Шановні колеги!
Нагадуємо про необхідність приведення суб’єктами первинного фінансового моніторингу своїх внутрішніх документів у відповідність до нового Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон) від 14.10.2014, № 1702-VII.
Відповідно до пункту 1 розділу X Закону останній набирає чинності через 90 днів з дня його опублікування.
Закон опубліковано в Голосі України 08.11.2014 року (№216).
Згідно статті 253 Цивільного кодексу України перебіг строку починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов’язано його початок.
Зважаючи на вищевикладене, вважаємо, що датою набрання чинності Законом є 07.02.2015 року.
Разом з тим, звертаємо Вашу увагу, що підчас семінару ПАРД&АФП 05.02.2015 року представниками Державної служби фінансового моніторингу України, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку була висловлена позиція, що датою набрання чинності Закону є 06.02.2015 року.
Враховуючи різні підходи до трактування норм Закону щодо дати набрання ним чинності, та з метою уникнення непорозумінь під час проведення перевірок державними органами, рекомендуємо в розпорядчих документах щодо затвердження нових редакцій та/або змін до діючих внутрішніх документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу у зв’язку з приведення своєї діяльності у відповідність до Закону зазначати, що нові редакції/зміни набирають чинності з дня набрання чинності Законом (без визначення конкретної календарної дати).
ПАРД&АФП доопрацювали розроблені Асоціаціями примірні правила проведення фінансового моніторингу відповідно до Закону (з документами можна ознайомитись за посиланням). Зазначені проекти документів не мають обов’язкового та/або рекомендаційного характеру. Проекти документів не погоджувались з НКЦПФР.
Окрім того, звертаємо Вашу увагу, що при доопрацюванні своїх внутрішніх документів суб’єкт первинного фінансового моніторингу повинен враховувати норми Закону, а також підзаконних нормативно-правових актів (у тому числі Рішення НКЦПФР від 19.07.2012 року №995) в частині, що не суперечить Закону.
Відповідно до законодавства ПАРД&АФП не наділені повноваженнями трактувати які саме норми підзаконних нормативно-правових актів є такими, що не суперечать Закону.
Увага! При написанні суб’єктом власних внутрішніх документів щодо здійснення фінансового моніторингу відповідно до Закону не можуть враховуватись особливості здійснення фінансового моніторингу та трактування Закону, які містяться в проекті рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів». Адже документ не має статусу нормативно-правового акта та може бути змінений після його доопрацювання.
Повідомляємо, що після затвердження НКЦПФР підзаконного нормативно-правового акта ПАРД&АФП будуть розроблені нові редакції всіх внутрішніх документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу, які будуть направлені на погодження НКЦПФР.