Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами
13.08.2015 ПАРД&АФП візмуть участь у 1-му засіданні робочої групи з розгляду проблемних питань СПФМ-банківських установ
З 2004 року ПАРД реалізує проект Фінансовий моніторинг. В рамках реалізації проекту спеціалісти ПАРД готують та надають пропозиції до нормативно-правових актів в сфері фінансового моніторингу на фондовому ринку до НКЦПФР та Держфінмоніторингу України.
В рамках проекту фахівці ПАРД працювали над розробкою Методичних рекомендацій з питань фінансового моніторингу для учасників фондового ринку. Також, Асоціація розробила для депозитарних установ та торговців цінними паперами Примірні правила проведення фінансовго моніторингу.
Пошук по слову
- Типологічні дослідження Держфінмоніторингу за 2016, 2015, 2014 роки Завантажити файл (5 Mбайт)
- Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з коментарями та роз’ясненнями) Завантажити файл (6 Mбайт)
- Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу Завантажити файл (547 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР з управління ризиками клієнтів СПФМ – профучасників фондового ринку (небанківських фінансових установ) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Чи відноситься недержавний пенсійний фонд до неприбуткової організації для цілей фінансового моніторингу та застосування СПФМ норм Закону? Завантажити файл (721 Кбайт)
- Щодо джерел отримання інформації про перелік держав, що підтримують терористичну діяльність, підпадають під санкції, ембарго або аналогічні заходи відповідно до резолюції Ради Безпеки ООН та/або законодавства України Завантажити файл (1 Mбайт)
- Щодо окремих питань здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками (відповіді НКЦПФР) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Щодо джерел інформації для виявлення національних, іноземних публічних діячів Завантажити файл (343 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР щодо використання критеріїв ризиків легалізації (відмиванню) доходів Завантажити файл (38 Кбайт)
- Щодо необхідності здійснення фінансового моніторингу стосовно операції з переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій самій особі в іншій депозитарній установі, або в цій же депозитарній установі Завантажити файл (848 Кбайт)
На порядок денний винесені питання, з якими можна ознайомитися за посиланням.