З метою приведення у відповідність до Рекомендацій з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ, затверджених рішенням НКЦПФР від 12 січня 2017 року № 13 ПАРД доопрацювала примірні внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, розроблені Асоціацією.
Нагадуємо, що Рекомендації стосуються діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу - торговців цінними паперами та компаній з управління активами.
Відповідно до абз. другого ч. 1 ст. 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» суб'єкт первинного фінансового моніторингу під час здійснення управління ризиками враховує рекомендації, визначені чи надані відповідними суб'єктами державного фінансового моніторингу, які згідно з цим Законом виконують функції державного регулювання і нагляду за такими суб'єктами первинного фінансового моніторингу.
Таким чином, СПФМ- торговці цінними паперами та компанії з управління активами зобов’язані використовувати вказані Рекомендації у процесі визначення рівня ризику клієнтів.
СПФМ-депозитарні установи не зобов’язані використовувати вказані Рекомендації.
Текст Рекомендацій розміщено на офіційному сайті НКЦПФР.
Рекомендації опубліковано у Бюлетені «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», 2017, 01, № 9.
Згідно абз. третього п. 3 розд. III Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17 березня 2016 року № 309 суб'єкт первинного фінансового моніторингу здійснює оновлення внутрішніх документів з питань здійснення фінансового моніторингу постійно, але не пізніше одного місяця з дня набрання чинності змінами до законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, якщо інші строки не встановлені законодавством.
Завантажити примірні Правила та Програму здійснення фінансового моніторингу можна у відповідному розділі сайту ПАРД Фінансовий моніторинг.