Професійна асоціація учасників ринків капіталу та деривативів листом звернулась до НКЦПФР з метою уточнення норм Рішення НКЦПФР «Про затвердження Рекомендацій з управління ризиками клієнтів СПФМ - професійних учасників фондового ринку небанківських фінансових установ» від 12 січня 2017 року № 13 (далі – Рішення №13).
НКЦПФР у відповіді на запит ПАРД надає перелік електронних інформаційних джерел, які слід використовувати СПФМ під час управління ризиками своїх клієнтів.
Комісія уточнює, що норми Рішення № 13 стосуються як біржового, так і позабіржового ринку.
Також, у відповіді НКЦПФР зазначається, що норми Рішення №13 поширюються, в тому числі, на клієнтів СПФМ – фінансових установ, що створені у формі акціонерних товариств.
В пункті 7 Рішення №13 поняття «особи нерезиденти» стосується як фізичних, так і юридичних осіб.
Норми Рішення №13 стосуються виключно торговців цінними паперами та компаній з управління активами. У випадку відкриття рахунку клієнтом у підрозділі, який здійснює депозитарну діяльність, норми Рішення №13, у такому, на нього не розповсюджуються.
Детальніше ознайомитись
зі скан-копіями листів можна у розділі Питання-відповіді.