ПАРД звернулася до НБУ щодо надання роз’ясненнь з приводу необхідності працівниками банку, які відповідальні за виконання програм (и) здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в частині обслуговування клієнтів при здійсненні ними операцій з цінними паперами проходити навчання за освітньою програмою для професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів), оскільки відповідно до пункту 5 Постанови Кабінету Міністрів України від 19.08.2015 № 610 «Про затвердження Порядку організації та координації роботи з перепідготовки і підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу» відповідальні працівники та працівники, залучені до проведення фінансового моніторингу, відповідно до законодавства проходять перепідготовку і підвищення кваліфікації за освітніми програмами, що розроблені відповідно до законодавства, затверджені навчальними закладами і погоджені з відповідними суб’єктами державного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом.
В листі-відповіді НБУ рекомендує працівникам, які залучені до проведення фінансового моніторингу за напрямками діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів щодо операцій з цінними паперами, у разі здійснення банком професійної діяльності на ринку цінних паперів, проходити навчання та/або підвищення кваліфікації з питань запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму за освітньою програмою для професійних учасників фондового ринку.
Разом з тим, НБУ пропонує банку самостійно приймати рішення щодо проходження навчання/перепідготовки та підвищення кваліфікації вищевказаним працівникам банку.
З листами можна ознайомитись у розділі сайту Питання-відповіді для депозитарних установ та торговців.