28.04.2020 року набрав чинності Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» № 361-IX.
Відповідно до Прикінцевих та Перехідних положень Закону, Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідно протягом трьох місяців з дня набрання чинності Законом привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом.
Тобто, до 28.07.2020 року, НКЦПФР має привести у відповідність нормативно-правові акти, зокрема, Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів від 17.03.2016 № 309.
При цьому, відповідно до чинних норм Положення №309, СПФМ здійснює оновлення внутрішніх документів з питань здійснення фінансового моніторингу постійно, але не пізніше одного місяця з дня набрання чинності змінами до законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, якщо інші строки не встановлені законодавством.
У зв’язку з тим, що нормами Закону не встановлені терміни приведення внутрішніх документів СПФМ у відповідність до норм Закону, СПФМ необхідно доопрацювати свої внутрішні документи з питань фінансового моніторингу у два етапи:
протягом одного місяця з дня набрання чинності Закону до 28/05/2020 року, привести у відповідність внутрішні документи, враховуючи норми Закону і чинні норми Положення №309;
після приведення у відповідність нормативно-правових актів НКЦПФР до норм Закону, протягом строку, встановленого в таких нормативно-правових актах, привести у відповідність внутрішні документи СПФМ з урахуванням нових норм та вимог НКЦПФР.
Нагадуємо, що ПАРД розроблено Методичні рекомендації для перехідного приведення у відповідність Правил і Програми з питань фінансового моніторингу, які розміщено у розділі Фінансовий моніторинг.