10 червня відбувся Комітет ПАРД з питань фінансового моніторингу, на засіданні якого були присутні більш ніж 20 представників СПФМ – професійних учасників та представники НКЦПФР, а саме директор департаменту проведення інспекцій професійної діяльності та начальник відділу фінансового моніторингу.
Повторно обговорені консолідовані пропозиції до Проекту рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку».
Основні питання, що обговорені:
- порядок проведення віддаленої верифікації за допомогою третіх осіб
- використання системи BANK-ID
- проведення онлайн верифікації безпосередньо СПФМ
- особливості проведення належної перевірки професійних учасників
- необхідність переліку надійних джерел
- постійний моніторинг ділових відносин з клієнтом
За результатами Комітету ПАРД консолідує всі пропозиції до Проекту та офіційно направить такі пропозиції до НКЦПФР.
Дякуємо всім за участь в засіданні та надані пропозиції!
З будь-яких питань щодо Проекту звертайтесь за допомогою мейл: [email protected] або за тел. 050-468-11-88
Контактна особа – Маргарита Коркушко.
Слідкуйте за анонсами майбутніх конференцій на сайті ПАРД та ФБ сторінці ПАРД.