Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами
Фінансовий моніторинг
З 2004 року ПАРД реалізує проект Фінансовий моніторинг. В рамках реалізації проекту спеціалісти ПАРД готують та надають пропозиції до нормативно-правових актів в сфері фінансового моніторингу на фондовому ринку до НКЦПФР та Держфінмоніторингу України.
В рамках проекту фахівці ПАРД працювали над розробкою Методичних рекомендацій з питань фінансового моніторингу для учасників фондового ринку. Також, Асоціація розробила для депозитарних установ та торговців цінними паперами Примірні правила проведення фінансовго моніторингу.
Пошук по слову
- Типологічні дослідження Держфінмоніторингу за 2016, 2015, 2014 роки Завантажити файл (5 Mбайт)
- Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з коментарями та роз’ясненнями) Завантажити файл (6 Mбайт)
- Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу Завантажити файл (547 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР з управління ризиками клієнтів СПФМ – профучасників фондового ринку (небанківських фінансових установ) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Чи відноситься недержавний пенсійний фонд до неприбуткової організації для цілей фінансового моніторингу та застосування СПФМ норм Закону? Завантажити файл (721 Кбайт)
- Щодо джерел отримання інформації про перелік держав, що підтримують терористичну діяльність, підпадають під санкції, ембарго або аналогічні заходи відповідно до резолюції Ради Безпеки ООН та/або законодавства України Завантажити файл (1 Mбайт)
- Щодо окремих питань здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками (відповіді НКЦПФР) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Щодо джерел інформації для виявлення національних, іноземних публічних діячів Завантажити файл (343 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР щодо використання критеріїв ризиків легалізації (відмиванню) доходів Завантажити файл (38 Кбайт)
- Щодо необхідності здійснення фінансового моніторингу стосовно операції з переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій самій особі в іншій депозитарній установі, або в цій же депозитарній установі Завантажити файл (848 Кбайт)
Пов'язані новини
22.03
2021
2021
Введено в дію нові санкції РНБО
На офіційному сайті Президента
України оприлюднено:
УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ №107/2021
від 19/03/2021 року Про рішення Ради національної безпеки...
01.03
2021
2021
Введено в дію нові санкції РНБО
На офіційному сайті Президента
України оприлюднено:
УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ №81/2021
від 27/02/2021 року Про рішення Ради національної безпеки...
22.02
2021
2021
Введено в дію нові санкції РНБО
На офіційному сайті Президента
України оприлюднено:
УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ №64/2021
від 19/02/2021 року Про рішення Ради національної безпеки...
22.02
2021
2021
НКЦПФР інформує про включення низки українських фізичних та юридичних осіб до американського санкційного списку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку листом від 10.02.2021 року інформує про включення низки українських фізичних та юридичних...
03.02
2021
2021
Введено в дію нові санкції РНБО
На офіційному сайті Президента
України оприлюднено:
УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ №43/2021
від 02/02/2021 року Про рішення Ради національної безпеки...
01.02
2021
2021
Введено в дію нові санкції РНБО
На офіційному сайті Президента
України оприлюднено:
УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ №29/2021
від 28/01/2021 року Про
рішення Ради національної безпеки...
26.01
2021
2021
Держфінмоніторингом оприлюднено Керівні настанови щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників
Держфінмоніторингом за сприяння Координатора
проєктів Організації з безпеки і співробітництва в Європі (ОБСЄ) підготовлено
видання «Керівні...
30.11
2020
2020
НКЦПФР інформує про запровадження блокуючих санкцій проти 18 іранських банків
Національна комісія з цінних паперів листом від 27.11.2020 року просить взяти до уваги інформацію про запровадження блокуючих санкцій проти 18...
29.10
2020
2020
Можливе чергове перенесення сроків подання звітів про підзвітні рахунки (FATCA)
28.10.2020 року пресслужбою
Державної податкової служби опубліковано наступне повідомлення.
«Відповідно до пункту
69.08.3 статті 69...
27.10
2020
2020
НКЦПФР повідомляє про включення Андрія Деркача до американского санкційного списку
Лист НКЦПФР про включення Андрія Деркача до американского санкційного списку
27.10
2020
2020
Пост-реліз робочої зустрічі від 23/10/2020 щодо подання звітів про підзвітні рахунки (FATCA)
23.10.2020 ПАРД проведено
повторно робочу зустріч щодо подання фінансовими агентами звітів про підзвітні
рахунки (FATCA), в якій взяли участь...
07.10
2020
2020
Пост-реліз робочої зустрічі щодо звітів про підзвітні рахунки (FATCA)
06.10.2020 ПАРД проведено робочу зустріч щодо подання
фінансовими агентами звітів про підзвітні рахунки (FATCA), в якій взяли участь більше 70...
30.09
2020
2020
Пост-реліз вебінару ПАРД «Фінансовий моніторинг. Новації законодавства для учасників ринків капіталу»
29.09.2020 ПАРД проведено вебінар «Фінансовий моніторинг. Новації
законодавства для учасників ринків капіталу», у якому взяли участь більше...
28.07
2020
2020
Проект Положення про здійснення фінансового моніторингу СПФМ, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР
На
офіційному
сайті НКЦПФР 27.07.2020 року оприлюднено
Проект Положення про здійснення фінансового моніторингу
суб’єктами первинного фінансового...
16.06
2020
2020
Консолідовані пропозиції до Проекту Положення про здійснення фінансового моніторингу СПФМ, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР
Нагадуємо, що 10 червня відбувся повторний
Комітет ПАРД з питань фінансового моніторингу.
Особливу подяку за участь в засіданні та...
11.06
2020
2020
Комітет ПАРД обговорив зміни у Положенні про фінмоніторинг
10 червня відбувся Комітет ПАРД з питань
фінансового моніторингу, на засіданні якого були присутні більш ніж 20 представників СПФМ –
професійних...
22.05
2020
2020
Консолідовані пропозиції до Проекту Положення про здійснення фінансового моніторингу СПФМ, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР
Нагадуємо,
що 14 травня відбувся Комітет ПАРД з питань фінансового моніторингу, на
засіданні якого були присутні представники НКЦПФР та більш ніж...
18.05
2020
2020
Коли мають бути приведені у відповідність внутрішні документи з питань фінансового моніторингу?
28.04.2020 року набрав чинності Закон
України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,...
15.05
2020
2020
Пост-реліз Комітету ПАРД з питань фінансового моніторингу
14 травня відбувся Комітет ПАРД з питань
фінансового моніторингу, на засіданні якого були присутні представники НКЦПФР
та більш ніж 30...
04.05
2020
2020
Рекомендації Держфінмоніторингу щодо подання з 28 квітня 2020 року небанківськими установами до Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції та щодо постановки на облік СПФМ
У зв'язку із набранням чинності 28.04.2020 року Закону України від 06.12.2019 № 361-ІХ «Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню)...