Рішенням НКЦПФР від 01.12.2015 року № 2021 затверджено нову редакцію Положення про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів професійними учасниками фондового ринку (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 грудня 2015 р. за № 1599/28044).
Цим Положенням запроваджено поняття «суттєве відхилення» - це відхилення розрахункового значення пруденційного показника від його нормативного значення на 20 відсотків і більше.
У випадку виникнення суттєвого відхилення торговець цінними паперами зобов’язаний протягом 5 робочих днів надати до НКЦПФР інформацію щодо такого відхилення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника та дати, на яку мало місце відхилення, а також підготувати та надати до Комісії план заходів щодо поліпшення свого фінансового стану (далі – План заходів).
Якщо протягом цього строку значення пруденційного показника було приведено до норми, то план заходів не подається, проте необхідно в межах цього ж терміну подати інформацію про факт суттєвого відхилення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника та дати, на яку мало місце відхилення, а також розрахункового значення пруденційного показника та дати, на яку показник було приведено у відповідність до нормативного значення.
При виникненні у торговця цінними паперами відхилення, що не перевищує 20 відсотків, йому надається 30 календарних днів для здійснення заходів щодо приведення значення пруденційного показника до нормативу. Якщо після спливу цього терміну показники не прийшли до норми, то протягом наступних 5 робочих днів торговець повинен подати до Комісії План заходів або повідомити Комісію про досягнення нормативу (для випадків, коли показники нормалізовано після спливу 30-денного терміну, проте протягом 5 робочих днів, передбачених для подання Плану заходів).
За фактом подання до Комісії плану заходів торговець цінними паперами виокремлюється для індивідуального нагляду. При цьому максимальний термін виконання плану заходів скорочено до трьох місяців.
Протягом строку реалізації Плану заходів торговець цінними паперами повинен протягом 3 робочих днів повідомляти Комісію про виконання або про причини невиконання окремих запланованих заходів та Плану заходів в цілому.
Для з'ясування причин недотримання професійним учасником пруденційних нормативів Комісія також може витребувати у професійного учасника інформацію щодо організації та функціонування його внутрішньої системи управління ризиками, служби внутрішнього аудиту (контролю), а також корпоративного управління. Така інформація має бути надана професійним учасником до Комісії у паперовій формі із супровідним листом протягом 10 робочих днів з дати отримання письмового запиту на інформацію.
Звертаємо Вашу увагу також на те, що відповідно до пункту 15 розділу ІІ Ліцензійних умов торговця цінними паперами внутрішнє Положення про систему управління ризиками професійної діяльності порядок моніторингу дотримання пруденційних нормативів і заходи у разі їх відхилення від встановлених показників. Тому з дати набрання чинності цим рішенням вказане внутрішнє Положення має бути приведено у відповідність до вимог нової редакції Положення про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів. При доопрацюванні примірного Положення про СУР, розміщеного на веб-сайті ПАРД&АФП, були враховані вимоги цього Положення.
В цей же день набере чинності рішення НКЦПФР від 01.12.2015 № 2020 «Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 червня 2014 року № 731».
Рішення готуються до опублікування в Офіційному віснику України № 4 від 22.01.2016 року.
Якщо рішення набере чинності як заплановано
22.01.2016 року, то торговцям цінними паперами, які станом на цю дату матимуть суттєве
відхилення, необхідно бути готовими протягом наступних 5 робочих днів (до
29.01.2016 року) надати до Комісії відповідне повідомлення та План заходів або
привести показники до нормативу.