Дисциплінарна колегія ПАРД встановила письмову вимогу до реєстратора

На черговому засіданні Дисциплінарної колегії ПАРД розглядалась заява емітента про порушення реєстратором-членом ПАРД норм законодавства, що регламентує порядок переведення випуску іменних цінних паперів документарної форми існування у бездокументарну форму існування.

Зокрема, у заяві зазначається, що реєстратор відмовив у передачі реєстру власників іменних цінних паперів до визначеного емітентом зберігача у встановленому законодавством порядку у зв’язку з несплатою емітентом відповідних послуг. При цьому емітент категорично не згоден з розміром заявлених реєстратором оплат за передачу реєстру зберігачу та зазначає, що заборгованості за послуги реєстратора згідно договору на ведення реєстру у емітента немає.

У ході дисциплінарного розслідування Колегія отримала усні та письмові пояснення сторін та докази щодо фактів, на які посилається заявник.

Члени Колегії зауважили, що відповідно до підпункту 3.7 розділу 3 Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування (далі – Положення), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2000 року № 98, оплата послуг реєстратора за ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів та передання ним реєстру власників іменних цінних паперів зберігачу та емітенту здійснюється емітентом відповідно до умов договору на ведення реєстру, укладеного між ним та реєстратором.

Разом з тим, Колегія встановила, що договором на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, укладеним між емітентом та реєстратором (далі – Договір на ведення реєстру), не передбачено оплату послуг реєстратора за передачу ним реєстру власників іменних цінних паперів зберігачу.

У ході дисциплінарного розслідування реєстратор не надав обґрунтування виставленого для оплати емітенту рахунку фактури в частині тарифу за передачу документів системи реєстру зберігачу.

Несплата послуг реєстратору за передачу ним реєстру власників іменних цінних паперів зберігачу відповідно до законодавства, а також Договору на ведення реєстру не є підставою для відмови в надання відповідної послуги.

У зв’язку з цим, за результатом розгляду вищевказаної заяви Колегія встановила факт порушення реєстратором законодавства на фондовому ринку, а саме – відмова реєстратора передати у встановленому порядку реєстр власників іменних цінних паперів до визначеного емітентом зберігача є порушенням абзацу 14 пункту 5 розділу XVII Закону України «Про акціонерні товариства», підпункту 3.3 розділу 3 Положення

Відповідно до підпункту б) пункту 11.11 статті 11 Положення про Дисциплінарну колегію Колегія вирішила надати реєстратору письмову вимогу щодо здійснення необхідних дій для передачі реєстру власників іменних цінних паперів емітента визначеному ним зберігачу у порядку, встановленому законодавством, а також зобов’язала повідомити Дисциплінарну колегію ПАРД про виконання вказаної вимоги у встановлений строк.