Набули чинності ряд нормативно-правових актів НКЦПФР з питань здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками фондового ринку.
31.08.2012 року набрало чинності Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затверджене Рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 року № 995.
Професійні учасники мають привести внутрішні документи у відповідність до Положення № 995 протягом місяця після набрання ним чинності.
Положення містить ряд суттєвих нововведень, зокрема:
- визначено, що примірник (копія) форми інформації для постановки на облік, у порядку визначеному Постановою № 747, зберігається СПФМ разом з повідомленням про результати її обробки протягом п'яти років
- особа, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника має працювати в цьому СПФМ за основним місцем роботи
- працівники СПФМ повинні дотримуватись Правил та Програми проведення фінансового моніторингу та порядку доступу до Правил і Програми
- Правила мають містити, зокрема, окремий розділ щодо порядку вчинення дій для ідентифікації та вивчення клієнта та осіб, що беруть участь в операції, порядок класифікації клієнтів з урахуванням критеріїв ризику
- під час ідентифікації клієнта суб'єкт первинного фінансового моніторингу з'ясовує також наявність клієнта в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, та змін до нього, який формується згідно з Порядком формування переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 18 серпня 2010 року N 745 та відношення клієнта до публічної особи
- результати оцінки критеріїв ризику клієнта та їх управління фіксуються письмово в паперовому вигляді та зберігаються разом з документами, що підтверджують факт проведення ідентифікації клієнта
- суб'єкти первинного фінансового моніторингу - депозитарії також щодо кореспондентських відносин з депозитарними установами інших країн документують відповідні обов'язки у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму установи кореспондента у порядку, установленому депозитарієм
- при спрощеній ідентифікації СПФМ має здійснювати заходи, спрямовані на встановлення вигодоодержувача
- виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, внутрішньому фінансовому моніторингу, та тих, які можуть бути пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму, здійснюється суб'єктом ПФМ, у тому числі, на підставі типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму
- при виявленні фінансової операції, що має середній ризик легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, СПФМ забезпечує управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму відповідно до Правил
- внутрішня перевірка діяльності СПФМ здійснюється виключно працівником (ами) підрозділу внутрішнього аудиту. Така перевірка не може здійснюватись відповідальним працівником.
27.08.2012 року також набрали чинності Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (Рішення НКЦПФР від 19.07.2012 року № 997) та Порядок зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу (Рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 року № 998).