Комісія розпочала роботу над проектом Положення про консолідований нагляд за діяльністю небанківських фінансових груп
13 вересня 2012 року представник ПАРД взяв участь у засіданні Комітету НКЦПФР з питань моніторингу, пруденційного та консолідованого нагляду й інформаційної політики на фондовому ринку.
Комітет розглядав проект Положення про консолідований нагляд за діяльністю небанківських фінансових груп, переважна діяльність у яких здійснюється особою, яка отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
Документ розроблено відповідно до ст. 16-1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Відповідно до проекту вимоги Положення поширюватимуться на небанківські фінансові групи та підгрупи, переважна діяльність у яких здійснюється особою, яка отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
Проект передбачає встановлення процедури визначення відповідальної особи фінансової групи, яка буде забезпечити дотримання фінансовою групою вимог, установлених законодавством та державним органом, що здійснює регулювання ринків фінансових послуг.
Проект містить положення щодо обов’язків, методів та принципів консолідованого нагляду, які використовуються відповідальною особою небанківської фінансової групи та ризики діяльності фінансової групи, які підлягають нагляду. Розробники проекту наголосили, що вказані положення носять декларативний характер та не встановлюватимуть обов’язкових для виконання норм, а лише слугуватимуть прикладом для відповідальної особи фінансової групи.
Дискусійним виявилось питання щодо введення до проекту обмежень діяльності учасників небанківської фінансової групи, переважну діяльність у яких здійснює особа, яка отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку. За результатами обговорення члени Комітету дійшли висновку про необхідність відмовитися від значної частини таких обмежень та доопрацювати текс відповідного розділу.
Також, Комітет дійшов висновку про необхідність визначення у проекті механізму оцінки ділової репутації установи, що була призначена фінансовою групою відповідальною особою та встановлення певних критеріїв, яким має відповідати ділова репутація такої особи. Важливість питання не викликає сумнівів, так як невідповідність ділової репутації установи встановленим вимогам є однією з підстав відмови в погодженні відповідальної особи небанківської фінансової групи.
Проект буде доопрацьовано та винесено на одне з наступних засідань Комітету.
Крім того, Комітетом був схвалений проект наказу «Щодо затвердження електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2012 № 647», яким планується затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML).