На засіданні Комітету НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку 24.10.2012 року до уваги присутніх запропонували розроблений регулятором проект Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку.
Так, проект передбачає, що однією із підстав для зупинення дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку є неповідомлення ліцензіатом зареєстрованих осіб або депонентів, емітентів, з якими укладався відповідний догововір, про зміну місцезнаходження.
Представники ПАРД зауважили, що на сьогоднішній день нормативно-правовими актами, а також типовими договорами, затвердженими НКЦПФР, не передбачається обв’язку зберігача повідомляти свого депонента про зміну місцезнаходження. Тому було запропоновано встановити, що санкція у вигляді зупинення дії ліцензії може застосовуватися до зберігачів у разі не повідомлення ними своїх депонентів про зміну місцезнаходження тільки у випадку, якщо це передбачено відповідним договором про відкриття рахунку у цінних паперах.
Зазначається також, що зупинення дії ліцензії може застосовуватись у разі відмови ліцензіата, не передбаченої Положенням про депозитарну діяльність та/або договором, укладеним між депозитарною установою та депонентом або клієнтом, у проведенні депозитарних операцій, складанні та наданні облікового реєстру, зведеного облікового реєстру та інших переліків (списків) власників цінних паперів, передбачених цим Положенням, депозитаріям, емітентам або реєстроутримувачам за їх розпорядженнями, а також внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку або ухилення від проведення депозитарних операцій.
Слід зазначити, що перелік підстав для відмови у проведенні депозитарних операцій, передбачений Положенням, не є вичерпним, а договори з депонентами, клієнтами, зазвичай, не містять перелік підстав для відмови. Також типовими договорами, затвердженими НКЦПФР, не встановлено вимог щодо обов’язкової наявності переліку підстав для відмови у проведенні депозитарних операцій у договорі з депонентом/клієнтом. Натомість така інформація, зазвичай, міститься у регламенті здійснення депозитарної діяльності.
Враховуючи вищезазначене, представники ПАРД запропонували внести змін до проекту рішення НКЦПФР та прописати, що зупинення дії ліцензії застосовується до ліцензіата у разі відмови його у проведенні операцій, видачі реєстру з підстав, що не передбачені Положенням, договором або регламентом здійснення депозитарної діяльності.
Окрім того, представники ПАРД запропонували уточнити у проекті перелік документів, подання яких є необхідним для анулювання ліцензії реєстратора за власною заявою.