30 жовтня 2012 року ПАРД направила запит до НКЦПФР для отримання роз’яснень щодо окремих питань порядку складання зберігачами щоденних адміністративних даних.
Така необхідність виникла внаслідок розгляду Комітетом депозитарної діяльності ПАРД нового Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами ЦП, яке набирає чинності з 01 січня 2013 року.
Так, згідно Положення у складі щоденних адміністративних даних подається інформація про реквізити договору (дата укладення, номер).
Зважаючи на те, що згідно вимог законодавства для проведення депозитарних операцій за цінними паперами (крім акцій) не вимагається подання зберігачеві документів, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, у зберігача, як правило, відсутні такі документи (зокрема, договори).
У зв’язку з цим зберігач не має об’єктивної можливості забезпечити перевірку достовірності (правильності) наданої йому у розпорядженні на проведення депозитарної операції інформації щодо реквізитів договору (якщо розпорядження зберігача передбачає заповнення такої інформації).
Учасники Комітету відзначили, що вищевказане, може призвести до випадків подання недостовірної (неправильної) інформації про реквізити (дату укладення, номер) договору у складі адміністративних даних зберігача. При цьому незрозумілим є питання щодо можливості застосування НКЦПФР до зберігача санкцій у разі подання в складі адміністративних даних недостовірної інформації, що містилася у розпорядженні на проведення операції.
Також учасники Комітету дійшли згоди, що потребують уточнення питання щодо:
- інформації про торговця цінними паперами, яка має зазначатися у складі щоденної звітності: необхідно подавати інформацію щодо торговця, який діє в інтересах особи, що відчужує цінні папери або щодо торговця, який діє в інтересах особи, яка набуває право власності на цінні папери внаслідок укладення відповідного договору
- порядку відображення у щоденних адміністративних даних зберігача інформації про договори, укладені на організаторі торгівлі
- складу інформації, що має подаватися зберігачем по операціям за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів