Комісія Рішенням №1283 від 25.09.2012 року встановила новий порядок складання адміністративних торговцями цінних паперів.
Нове Положення визначає склад, строки та порядок подання до НКЦПФР Даних торговцем ЦП щодо своєї професійної діяльності на фондовому ринку. Дані подаються до центрального апарату Комісії у вигляді електронних документів, за винятком інформації, що надається на письмову вимогу уповноваженої особи Комісії, складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів НКЦПФР, затвердженої рішенням НКЦПФР №646 від 08.05.2012 року, та відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
До НКЦПФР надаватимуться квартальні та нерегулярні Дані.
Квартальні Дані складаються з:
довідок, зазначених у пп. 2.1 - 2.10 п. 2 розд. II Положення фінансової звітності (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом
Крім вищевказаних документів до складу Даних за IV квартал входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік.
Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем ЦП на неорганізованому ринку.
Строки подання Даних:
квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом
нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних
Торговець у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі та у строки, передбачені Положенням для відповідного виду Даних.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 16 жовтня 2012 р. за N 1737/22049 та набирає чинності з 1 січня 2013 року, крім пункту 2.10 розділу II Положення, за яким до складу квартальних даних входить довідка про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій, яке набирає чинності одночасно з набранням чинності нормативно-правовим актом НКЦПФР, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов'язань клієнта.