До уваги зберігачів! З метою забезпечення подання щоденних адміністративних даних необхідним є внесення змін до форм розпоряджень зберігача до 01.01.2013 року.
З 01.01.2013 року згідно положення, що регламентує порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів (далі – Положення), затвердженого рішенням НКЦПФР від 11.09.2012 року №1221, запроваджується новий вид адміністративних даних зберігача – щоденні, які передбачають подання до НКЦПФР інформації про облікові операції, проведені зберігачем протягом одного операційного дня зберігача, унаслідок яких відбувається набуття/припинення права власності на цінні папери.
Відповідно до Положення щоденні адміністративні дані зберігача складаються з довідки про облікові операції, проведені зберігачем (додаток 1 до Положення).
Так, згідно додатку 1 до Положення у складі довідки про облікові операції, проведені зберігачем, щодо операцій «за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів» зазначається, зокрема, інформація про вид договору, дату укладення договору (правочину), номер договору (реквізити правочину).
При цьому відповідно до пункту 1 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність (далі – Положення про депозитарну діяльність), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 999, зберігачу для проведення депозитарних операцій не подаються документи, що підтверджують наявність підстав для проведення операцій у випадку укладання договору щодо зазначених у розпорядженні депонента або керуючого його рахунком цінних паперів (крім акцій) за участю торговця цінними паперами, реквізити якого зазначаються у цьому розпорядженні.
Таким чином, в указаному випадку у зберігача, як правило, відсутні документи (зокрема, договори), які підтверджують наявність підстав для проведення операцій щодо переходу права власності на цінні папери (крім акцій).
Враховуючи вищезазначене, з метою забезпечення подання щоденних адміністративних даних до НКЦПФР рекомендуємо зберігачам до 01.01.2013 року внести зміни до зразків форм розпоряджень зберігача, якими передбачити обов’язковість заповнення депонентом/розпорядником рахунку у цінних паперах для операцій, щодо яких згідно вимог законодавства не подаються документи, які підтверджують наявність підстав для проведення операції, інформації щодо виду договору, дати його укладення та номеру договору.
Апарат ПАРД розробив зразок розпорядження на проведення облікової операції списання/переказу/зарахування, який передбачає заповнення інформації, необхідної для подання щоденних адміністративних даних зберігачем за видом операцій «за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів».