Комісія розробила зміни до нормативних актів у сфері ліцензування з метою приведення діючих документів у відповідність до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 04.07.2012 року № 5042-VI.
Нововведення обговорювалися на засіданні Комітету НКЦПФР з питань методологій регулювання професійної діяльності на фондовому ринку, яке відбулось 07.11.2012 року.
Більшість змін планується внести до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії. Зміни, зокрема, передбачають:
- визначення терміну “опосередкований контроль», під яким розуміється можливість здійснювати вирішальний вплив на діяльність заявника шляхом опосередкованого володіння особою самостійно або спільно з іншими особами пов’язаних відносинами контролю часткою у статутному капіталі заявника, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів такого заявника або незалежно від такого володіння можливість здійснювати такий вплив на основі угоди чи будь-яким іншим чином
- встановлення вимоги для банку, який провадить певний вид професійної діяльності, мати окреме приміщення, яке повністю відокремлено від інших приміщень банку
- враховуючи передбачені Законом різні терміни для Комісії на розгляд документів поданих для отримання ліцензій (3 місяці для юридичних осіб, засновниками яких є резиденти, 6 місяців для осіб, що мають у своєму складі засновників нерезидентів), передбачається подання заяви на продовження раніше виданих ліцензій за місяць до настання трьохмісячного або шестимісячного терміну перед датою закінчення ліцензії
- доповнюється перелік документів, що додаються до заяви про видачу ліцензії. Надавати необхідно буде ксерокопії сторінок паспорта щодо особи власника заявника та всіх осіб, через яких буде здійснюватися опосередкований контроль, довіку органу ДПС про майновий стан і отримані доходи, копії аудиторських висновків власників заявника з іноземною участю, анкети щодо ділової репутації органів управління заявника, його керівника та головного бухгалтера, власників істотної участі у заявника, довідку про асоційованих осіб, довідку про структуру власності заявника та власників з істотною участю у ньому, довідку про персональний склад органів управління заявника, довідку про наявність (відсутність) судимості у осіб, що прямо або опосередковано володіють акціями (частками) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника, штатний розпис заявника тощо
- встановлення вимог до ділової репутації заявника (ліцензіата), юридичної особи - власника з істотною участю у заявника та всіх юридичних осіб через яких буде здійснюватись опосередкований контроль за заявником (ліцензіатом), а також фізичних осіб - власників з істотною участю у заявника (ліцензіата), членів виконавчого органу та/або наглядової ради юридичних осіб – власників з істотною участю у заявника (ліцензіата) та всіх фізичних осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за заявником (ліцензіатом), а також керівника (членів) виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника (ліцензіата) за останні два роки
- встановлення вимог до фінансового стану власника – юридичної особи з істотною участю у заявника (ліцензіата), а саме: власник згідно з аудиторським висновком, повинен мати сукупність показників, що відображають його фінансовий стан (його реальні та потенційні фінансові можливості), у тому числі рівень ліквідності, платоспроможності та фінансової стійкості, забезпеченості власними оборотними коштами (власним капіталом) та їх ефективного використання, на рівні не менше встановленого теоретичного (нормативного) значення, а також оцінку здатності заявника у майбутньому надати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку; власник за результатами останнього звітного року не має непокритого збитку; власник має власні кошти в обсязі, необхідному для набуття або збільшення прямого самостійного або спільного володіння істотною участю у заявника (ліцензіата)
Разом з цим, відповідно до змін до Ліцензійних умов провадження відповідних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів ліцензіати мають створити службу внутрішнього аудиту (контролю), власну веб-сторінку для оприлюднення на ній річної фінансової звітності разом з аудиторським висновком.
Протягом строку дії ліцензії ліцензіат подаватиме до Комісії копію виписки з ЄДР у разі зміни власника ліцензіата та всіх осіб, через яких буде здійснюватися опосередкований контроль, ксерокопії сторінок паспорта всіх прямих та опосередкованих контролерів, зміни до довідки про наявність (відсутність) судимості у осіб, що прямо або опосередковано володіють акціями (частками) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника.
Щороку до першого лютого ліцензіат надаватиме до Комісії довідку про асоційованих осіб фізичної особи – власника з істотною участю у ліцензіата; довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа – власник з істотною участю у ліцензіата є керівником та/або контролером; довідку щодо структури власності ліцензіата та власників з істотною участю в ньому з доданням схематичного зображення такої структури.
Планується запровадити обов’язок ліцензіатів щороку до 1 червня подавати до Комісії інформацію органу ДПС про стан виконання обов’язків юридичною (фізичною) особою як платника податків або письмове запевнення у довільній формі з зазначенням причин щодо неможливості отримання такої інформації, засвідчене підписом керівника та печаткою заявника. Така довідка подаватиметься щодо всіх осіб, у відношенні яких заповнюється інформація про їх ділову репутацію.
Вказані проекти документів будуть винесені на розгляд Комісії та у разі їх схвалення будуть оприлюднені з метою одержання до них зауважень та пропозицій.