19.07.2012 року НКЦПФР рішенням № 995 затвердила Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів.
Відповідно до абзацу 1 пункту 3 розділу VI вказаного Положення внутрішня перевірка діяльності СПФМ здійснюється працівником(ами) підрозділу внутрішнього аудиту.
ПАРД звернулася до НКЦПФР з проханням надати роз’яснення щодо можливості проведення внутрішньої перевірки діяльності СПФМ окремою посадовою особою, у випадку, якщо вищим органом управління або наглядовою радою фінансової установи було прийнято рішення про створення служби внутрішнього аудиту (контролю) без утворення відповідного структурного підрозділу.
Комісія у своєму листі зазначила, що внутрішню перевірку діяльності СПФМ здійснює(ють) працівник(и) підрозділу внутрішнього аудиту, а у разі створення служби внутрішнього аудиту (контролю) ліцензіата шляхом визначення окремої посадової особи – така посадова особа.
З текстами запиту та відповіді Комісії Ви можете ознайомитися у розділі сайту «Запити до державних органів».