18.12.2012 року учасники засідання Комітету депозитарної діяльності ПАРД розглянули питання щодо списання зберігачем цінних паперів, які обмежені в обігу, а також порядок зарахування та розблокування новим зберігачем таких цінних паперів.
Так, відповідно до пункту 9 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність (далі – Положення), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 999, передбачено, що підставою для відмови депозитарною установою у взяття до виконання розпорядження може бути, серед іншого:
вказані у розпорядженні цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, клієнта, заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями або іншим обмеженням в обігу;
надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Комісії щодо ліквідації строкового ІСІ (крім операцій з викупу цінних паперів цього ІСІ), іншим рішенням Комісії, розпорядженням або постановою уповноваженої особи Комісії, прийнятим відповідно до встановлених законодавством повноважень.
Рішенням НКЦПФР від 03.07.2012 року № 924 було внесено зміни до Положення, якими передбачено, що вищевказані підстави для відмови у виконанні розпорядження депозитарною установою не застосовуються, зокрема, у випадках приймання розпоряджень щодо списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника у одного зберігача з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника в іншого зберігача, крім випадку, коли рішенням НКЦПФР зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів цього власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.
Таким чином на сьогоднішній день зберігач може виконати розпорядження депонента (власника цінних паперів) щодо списання цінних паперів, які обтяжені зобов’язаннями або іншим обмеженням в обігу, на рахунок у цінних паперах цього самого власника в іншого зберігача (крім випадку, встановленого законодавством).
Разом з тим, слід зазначити, що Положенням не передбачається обов’язку подання (передання) зберігачу, на рахунок у цінних паперах якого зараховуються цінні папери власника, які обмежені в обігу, документів, на підставі яких попереднім зберігачем було здійснено обтяження цінних паперів в системі депозитарного обліку зобов’язаннями або іншим обмеженням в обігу.
У зв’язку з цим, зберігач, на рахунок у цінних паперах якого зараховуються цінні папери власника, які обмежені в обігу, в деяких випадках не має змоги точно встановити наявність підстав для розблокування таких цінних паперів у разі подання йому заінтересованою особою документів для проведення відповідної депозитарної операції.
Крім того, цінні папери можуть бути заблоковані у зв’язку із наявністю декількох обтяжень (наприклад, застава + рішення суду + арешт).
Учасники засідання Комітету депозитарної діяльності ПАРД під час обговорення вказаного питання відзначили про необхідність та важливість отримання зберігачем, на рахунок у цінних паперах якого зараховуються цінні папери власника, що обмежені в обігу (далі – новий зберігач), документів, які були підставою для блокування таких цінних паперів попереднім зберігачем.
В іншому випадку означена ситуація може привести до зловживань з боку депонента чи інших заінтересованих осіб.
Комітет депозитарної діяльності ПАРД рекомендував зберігачам закріпити в Регламенті здійснення депозитарної діяльності зберігача:
- норму про необхідність подання зберігачу як обов’язкового документу, що є підставою для проведення операції зарахування цінних паперів, які обмежені в обігу, (внаслідок переведення власником цінних паперів на свій рахунок, відкритий в іншого зберігача) документів, що були підставою для встановлення обмежень (блокування) таких цінних паперів в обігу у системі депозитарного обліку;
- як підстави для відмови у проведенні операції зарахування цінних паперів, що обмежені в обігу, (внаслідок переведення власником цінних паперів на свій рахунок, відкритий в іншого зберігача) ненадання документів, що були підставою для встановлення обмежень (блокування) цінних паперів в обігу у системі депозитарного обліку.
Також Комітет прийняв рішення підготувати пропозиції до Положення щодо необхідності подання зберігачу для проведення операції зарахування цінних паперів, які обмежені в обігу, документів, що були підставою для встановлення обмежень таких цінних паперів в обігу у системі депозитарного обліку. Копії таких документів мають бути засвідчені зберігачем, який списує цінні папери власника, обмежені в обігу (далі-попередній зберігач). Передача документів має оформлюватись актом приймання-передавання, що підписується попереднім зберігачем, депонентом та новим зберігачем.