ПАРД отримала відповідь НКЦПФР на свій запит про надання роз’яснень щодо окремих питань порядку надання зберігачами звітності відповідно до вимог положення, що регламентує порядок складання адміністративних даних (далі – Положення), затвердженого рішенням НКЦПФР від 11.09.2012 року № 1221.
1. Питання ПАРД:
Чи може бути кваліфіковане як правопорушення у вигляді подання недостовірної інформації до Комісії та застосовано передбачену законодавством санкцію до зберігача у разі подання ним недостовірної (неправильної) інформації про реквізити (дата укладення, номер) договору щодо переходу права власності на цінні папери (крім акцій) у складі адміністративних даних зберігача, якщо така інформація надана зберігачем до Комісії на підставі інформації, що міститься у наданому такому зберігачу розпорядженні депонента або керуючого рахунком на проведення відповідної депозитарної операції?
Відповідь НКЦПФР:
Зберігачу цінних паперів з метою виконання вимог Положення необхідно внести зміни у внутрішні документи зберігача цінних паперів щодо наявності у розпорядженні для проведення депозитарної операції від депонентів інформації про реквізити договору щодо цінних паперів, який є підставою для проведення депозитарної операції (у разі відсутності).
2. Питання ПАРД:
Згідно додатку 1 до Положення у складі довідки про облікові операції, проведені зберігачем, зазначається, зокрема, інформація про торговця цінними паперами, який діє в інтересах власника (код за ЄДРПОУ, найменування).
Просимо надати роз’яснення щодо питання:
вищевказана інформація про торговця цінними паперами має подаватися зберігачем у складі щоденних адміністративних даних щодо торговця, який діє в інтересах особи, що відчужує цінні папери або щодо торговця, який діє в інтересах особи, яка набуває право власності на цінні папери внаслідок укладення відповідного договору?
Відповідь НКЦПФР:
Відповідно до Положення у складі щоденних адміністративних даних зберігачем цінних паперів подається інформація про торговця цінними паперами, який діє в інтересах власника цінних паперів, рахунок у цінних паперах якого відкритий у цього зберігача.
3. Питання ПАРД:
У випадку виконання зберігачем на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у відповідності до норм Положення про розрахунково-клірингову діяльність та своїх внутрішніх документів підсумкової облікової операції за всіма договорами щодо цінних паперів, укладеними на організаторі торгівлі, при поданні щоденних адміністративних даних таким зберігачем щодо інформації про операції, проведені на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, має зазначатися інформація (дата укладення біржового контракту, його реквізити) про підсумкову облікову операцію за всіма договорами щодо цінних паперів або про усі операції за кожним укладеним договором на організаторі торгівлі та, відповідно, реквізити всіх біржових контрактів?
Відповідь НКЦПФР:
Відповідно до Положення №1221, у складі щоденних адміністративних даних подається інформація про виконані депозитарні операції, у тому числі, на підставі отриманого від депозитарію розпорядження та інформації про укладені біржові контракти на фондовій біржі, виконані депозитарієм за результатом клірингу. У разі виконання зберігачем цінних паперів за рахунком у цінних паперах власника цінних паперів підсумкової облікової операції відповідно до розпорядження депозитарію, що сформовано на підставі проведених розрахунків за результатами клірингу, інформація про таку операцію подається окремо за кожним біржовим контрактом.
4. Питання ПАРД:
Зберігачем при поданні щоденних адміністративних даних по операціям за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів, має зазначатися інформація про облікові операції, що проводяться зберігачем за відповідними розпорядженнями виключно депонентів або як депонентів, так і керуючих їх рахунком?
Відповідь НКЦПФР:
Проектом рішення Комісії «Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», схваленого рішенням Комісії від 29.11.2012 № 1700, який оприлюднено 04.12.2012 на офіційному сайті Комісії, передбачено внесення змін у додатку 1 до Положення 1221 у рядках 20, 22, 23, 24, 25 та 26 слова «які керують» замінити словом «керуючих».
Таким чином, у додатку 1 до Положення 1221 слова «які керують» зміняться на слово «керуючих».
З повним текстом запиту ПАРД та відповіді НКЦПФР Ви можете ознайомитись за посиланнями: