З метою вдосконалення процедури правозастосування, враховуючи вимоги законодавства, НКЦПФР рішенням від 11.12.2012 N 1766 затвердила Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій.
Цими Правилами визначаються порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення юрособами вимог Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, установлюється порядок накладення штрафів на юросіб, державне регулювання та нагляд за якими здійснюються НКЦПФР відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 14 Закону, а також порядок складання протоколів про адміністративні правопорушення та подання їх до суду.
Так, уповноважена особа НКЦПФР при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення.
Справа про правопорушення порушується з дати винесення вищезазначеної постанови.
Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення.
Про дату, час та місце складання акта особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати складання акта.
Акт про правопорушення складається та підписується не пізніше ніж протягом 20 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 02 січня 2013 р. за N 9/22541 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.