НКЦПФР рішенням від 25.12.2012 р. № 1900 затвердила Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яким встановлюються порядок розрахунку обов'язкових до виконання пруденційних нормативів та порядок звітування щодо їх виконання до НКЦПФР юридичними особами, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, а саме торговців цінними паперами, які здійснюють брокерську, дилерську діяльність, андеррайтинг, а також управління цінними паперами (далі - торговці цінними паперами).
Дія Положення поширюється на торговців цінними паперами незалежно від організаційно-правової форми (крім банків).
Так, обов'язковими до дотримання торговцями цінними паперами є такі показники пруденційних нормативів щодо:
адекватності капіталу першого рівня;
абсолютної ліквідності;
адекватності регулятивного капіталу;
нормативу LR (співвідношення регулятивного капіталу до скоригованих активів торговця цінними паперами);
продуктивності;
регулятивного капіталу.
Інформація щодо чисельних значень, що є складовими розрахунків пруденційних нормативів діяльності торговців цінними паперами, готується та направляється до центрального апарату НКЦПФР на підставі даних бухгалтерського обліку, який ведеться згідно з вимогами Закону "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", інших нормативно-правових актів.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 21 січня 2013 р. за № 139/22671 та набирає чинності з дня офіційного опублікування, крім пункту 6 глави 2, пунктів 3 та 4 глави 3, пункту 6 глави 4, пункту 4 глави 5, глави 6 розділу II Положення, які набирають чинності з 1 січня 2014 року.