НКЦПФР своїм рішенням від 25.12.2012 р. № 1851 визначила критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.
До таких критеріїв віднесено:
вид професійної діяльності на ринку цінних паперів;
тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу професійної діяльності на ринку цінних паперів;
стаж роботи відповідного фахівця у фінансових установах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу;
наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;
виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року № 143-р "Про перелік офшорних зон";
здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.
Відповідно до п. 2, 3, 4 та 5 Рішення суб'єкти первинного фінансового моніторингу можуть мати високий, середній та незначний ризик.
Пунктом 4 Рішення професійних учасників ринку цінних паперів, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, та професійних учасників ринку цінних паперів, які поєднують види депозитарної діяльності віднесено до таких, що мають незначний ризик.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 р. за № 150/22682 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
З набранням чинності вказаним Рішенням втратить чинність рішення ДКЦПФР від 30.08.2011 р. № 1177 «Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму».