Правовий комітет ПАРД затвердив Рекомендації «Щодо строків притягнення до відповідальності юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів».
Необхідність розробки вказаних рекомендації обмовлена тим, що відповідно до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 04.07.2012 року, юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.
Раніше, до 01.01.2013 року, спеціальної норми встановлено не було, натомість діяла загальна норма встановлена ст. 250 Господарського кодексу України, відповідно до якої адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до суб'єкта господарювання протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення цим суб'єктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.
При цьому, Види адміністративно-господарських санкцій встановлені ст. 239 ГК, зокрема, адміністративно-господарський штраф, зупинення дії ліцензії (патенту) на здійснення суб'єктом господарювання певних видів господарської діяльності; анулювання ліцензії (патенту) на здійснення суб'єктом господарювання окремих видів господарської діяльності, інші адміністративно-господарські санкції, встановлені цим Кодексом та іншими законами.
Відповідно до пунктів 5, 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Таким чином, застосування НКЦПФР до учасників ринку цінних паперів адміністративно господарських санкцій (попередження, штраф, зупинення та анулювання ліцензії), до 01.01.2013 року могло бути здійснено шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення цим суб'єктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності.
Разом з тим, Правовий комітет ПАРД вважає, що застосування санкцій за порушення на ринку цінних паперів вчинені юридичними особами до 01.01.2013 року можливе протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня вчинення порушення, на підставі норм встановлених ст. 58 Конституції України, ст. 5 Цивільного кодексу та ст. 250 Господарського кодексу.
При цьому, за правопорушення на ринку цінних паперів вчинені юридичними особами після 01.01.2013 року, такі юридичні особи можуть бути притягнуті до відповідальності не пізніше трьох років з дня вчинення таких правопорушень незалежно від санкції, відповідно до ч. 6 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (в редакції, що діє з 01.01.2013 року).