06.02.2013 року Комітет депозитарної діяльності ПАРД обговорив проблемні питання складання зберігачами звітності, та розглянув пропозиції до Положення НКЦПФР від 11.09.2012 року № 1221, що регламентує порядок складання адміністративних даних (далі – Положення).
За результатом обговорення означеного питання Комітет схвалив пропозиції до Положення, основними серед яких є:
1. Не вводити додаткові щомісячні адміністративні дані для зберігачів про дотримання пруденційних нормативів регуляторного капіталу та фінансового стану, як це пропонує НКЦПФР, а лише доповнити перелік даних, які подаються щоквартально, відповідною довідкою.
При цьому Комітет запропонував визначити в Положенні пряму норму про те, що довідка про дотримання пруденційних нормативів регуляторного капіталу та фінансового стану не подається банками, а зберігачі, які поєднують свою діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами, подають вказану довідку у складі адміністративних даних торговця.
2. Обмежити склад інформації, що складає щоденні адміністративні дані зберігача. Зокрема, прописати, що щоденні дані не подаються про проведені зберігачем облікові операції внаслідок розміщення, погашення, викупу емітентом власних цінних паперів, скасування реєстрації випуску.
3. Продовжити строк подання щоденних адміністративних даних зберігача з 17. 00 до 24-ї години дня, наступного за звітним.
4. Перебачити, що строк подання даних зберігачем продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання даних у встановлений строк по технічним причинам (із зазначенням конкретних обставин, внаслідок яких Зберігач не має можливості подати Дані).
У такому випадку дані зберігача мають бути подані до Комісії протягом наступного робочого дня після усунення технічних причин, внаслідок яких зберігач не мав можливості подати дані.
5. Передбачити можливість відображення у звіті загальної номінальної вартості цінних паперів в іноземній валюті для цінних паперів, номінованих у іноземній валюті.
6. У щоденних адміністративних даних по операціям за розпорядженнями депонентів реквізити (дата та номер) документу, що є підставою для проведення операції, зазначати виключно щодо договорів.
7. Привести поля додатків до Положення у відповідність до довідників Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням НКЦПФР від 08.05.2012 року № 646.
Пропозиції до Положення про адміністративні дані зберігачів направлені до Комісії для розгляду на відповідних Комітетах НКЦПФР.
Також Комітет прийняв рішення надати пропозиції до НКЦПФР щодо запровадження концепції подання зберігачем щоденних адміністративних даних лише щодо облікових операцій, підставою для проведення яких є цивільно-правовий договір, укладений за участю торговця цінними паперами.