НКЦПФР рішенням від 15.01.2013 № 37 затвердила Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, дія якого поширюється на професійних учасників фондового ринку, що провадять депозитарну діяльність, а саме:
депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів;
депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;
діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
розрахунково-клірингову діяльність.
Положення встановлює порядок здійснення НКЦПФР пруденційного нагляду за депозитарною та розрахунково-кліринговою діяльністю, визначає основні ризики зазначеної діяльності, показники, що застосовуються для їх вимірюванні, встановлює їх нормативні значення, а також визначає вимоги до професійних учасників фондового ринку, що здійснюють депозитарну діяльність, щодо запобігання та мінімізації впливу ризиків на їх діяльність.
Положення встановлює вимоги щодо розрахунку та дотримання пруденційних показників для зберігача, що поєднує діяльність з діяльністю реєстратора (крім банку).
Для вимірювання та оцінки ризиків зберігача (або зберігача, який суміщує діяльність з діяльністю реєстратора), що поєднує діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами (крім банку), використовуються пруденційні нормативи, визначені Комісією для торговця цінними паперами.
Інформація про результати розрахунку пруденційних нормативів та дані, на основі яких здійснювався розрахунок зазначених показників, подаються до Комісії у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Комісії, що регламентують подання адміністративних даних професійними учасниками фондового ринку до Комісії.
Професійні учасники фондового ринку повинні привести свою діяльність у відповідність до вимог розд. IV Положення у термін до 1 січня 2014 року.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 05 лютого 2013 р. за № 216/22748 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім положення, яким встановлюються нормативні значення показників, що використовуються для кількісного вимірювання та оцінки фінансових ризиків, та положення, згідно з яким установи повинні дотримуватися у своїй діяльності нормативних значень пруденційних показників, що зазначені вище, які набирають чинності з 1 січня 2014 року.