З метою вдосконалення організації підготовки фахівців, які здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, НКЦПФР рішенням від 22.01.2013 р. № 62 затвердила Порядок роботи екзаменаційних комісій та проведення кваліфікаційних іспитів фахівців з питань фондового ринку, яким визначаються єдині вимоги до організації роботи екзаменаційних комісій для складання кваліфікаційних іспитів фахівців з питань фондового ринку на базі навчальних закладів, з якими НКЦПФР уклала відповідні договори.
Так, інформація про дату кваліфікаційного іспиту доводиться навчальним закладом до відома фахівців шляхом публікації повідомлень в ЗМІ та на власному веб-сайті цього навчального закладу.
Кваліфікаційний іспит проводить екзаменаційна комісія, утворена в порядку, визначеному Положенням про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженим наказом ДКЦПФР від 24.09.1996 р. № 215, у складі голови екзаменаційної комісії, заступника голови екзаменаційної комісії та трьох або більше її членів, один з яких виконує обов'язки секретаря екзаменаційної комісії..
Форма проведення тестування (електронна або паперова) для конкретного кваліфікаційного іспиту визначається Навчальним закладом за погодженням з Навчально-методичним центром.
Час роботи над тестом не перевищує 90 хвилин.
Особи, які успішно пройшли тестування, допускаються до співбесіди, за наслідками якої екзаменаційна комісія приймає рішення про достатність рівня знань фахівця.
Екзаменаційна комісія має прийняти рішення щодо звільнення від проходження співбесіди осіб, які успішно пройшли тестування та набрали не менше 85 балів.
Співбесіда з фахівцем проводиться не менше ніж двома представниками екзаменаційної комісії одночасно.
Результати тестування оголошуються фахівцям того ж дня після перевірки відповідей на тестові запитання, а результати співбесіди оголошуються фахівцям відразу після закінчення кваліфікаційного іспиту.
Фахівець має право оскаржити дії екзаменаційної комісії в Комісію або звернутися до суду.
Фахівцям, які успішно склали кваліфікаційний іспит, видаються відповідні кваліфікаційні посвідчення. Оформлення кваліфікаційних посвідчень здійснює Навчальний заклад.
Видачу кваліфікаційних посвідчень не пізніше трьох робочих днів від дати проведення кваліфікаційного іспиту здійснює Навчальний заклад.
Фахівцю, який не склав кваліфікаційний іспит, оплата за складання кваліфікаційного іспиту не повертається.
Фахівець, який не склав кваліфікаційний іспит, має право повторно його скласти.
Рішення екзаменаційної комісії про недопущення фахівця до кваліфікаційного іспиту може бути оскаржено до екзаменаційної комісії, НКЦПФР або суду.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 07 лютого 2013 р. за № 232/22764 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування. Одночасно втратить чинність рішення ДКЦПФР від 28.01.2003 р. № 31 «Про затвердження Порядку роботи екзаменаційних комісій для атестації фахівців з питань фондового ринку і Правил проведення кваліфікаційних іспитів фахівців з питань фондового ринку».