27 березня 2013 року у місті Києві відбудеться семінар ПАРД «Ліцензування професійної діяльності в умовах нового законодавства».
Семінар проходитиме з 10 до 14 години за адресою: вул. Володимирська, 55 (Великий конференц-зал НАН України, Секційний зал, 3 поверх).
До участі у семінарі запрошені представники НКЦПФР:
Ірина Курочкіна
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності НКЦПФР
Оксана Сальчук
Заступник Директора департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності НКЦПФР
Ірина Устенко
Заступник Директора департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж НКЦПФР
Олег Мисюра
Директор департаменту контрольно-правової роботи
та представники ПАРД:
Олексій Кий
Президент ПАРД
Наталія Гончарук
Юрист ПАРД
Сергій Ластівка
Юрист ПАРД
Програма семінару ПАРД
«Ліцензування професійної діяльності в умовах нового законодавства»
м. Київ
27 березня 2013 року
10.00 – 14.00
|
Назва блоку |
Питання |
|
Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності згідно Закону України «Про депозитарну систему України» |
- вимоги до приміщення; - вимоги до структурних підрозділів юридичної особи при поєднанні декількох видів депозитарної діяльності; - вимоги щодо сертифікованих працівників; - вимоги до ділової репутації посадових осіб ліцензіата, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю); - вимоги щодо сумісництва роботи сертифікованих працівників; - вимоги щодо членства в СРО/об’єднанні професійних учасників; - норми технічного захисту інформації, програмно-технічних засобів; - відомості, які ліцензіат зобов’язаний подавати протягом строку дії ліцензії. |
|
Порядок та умови видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності |
- строки розгляду пакету документів на отримання ліцензії; - вимоги НКЦПФР до порядку оформлення та засвідчення документів; - перелік документів, необхідних для отримання ліцензії: нові вимоги; - особливості отримання ліцензії особою, засновником якої є нерезидент; - вимоги до статуту юридичної особи щодо видів діяльності; - перелік внутрішніх положень що визначають порядок надання фінансових послуг та вимоги до них; - щодо плати за отримання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності; - підстави для відмови у видачі ліцензії. |
|
Порядок функціонування служби внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника |
- нормативне регулювання питання (банки/небанківські фінансові установи); - порядок організації служби внутрішнього аудиту (контролю); - вимоги до структурного підрозділу /посадової особи, яка здійснює внутрішній аудит (контроль); - вимоги НКЦПФР до внутрішніх документів, що визначають порядок здійснення внутрішнього аудиту; - повноваження та обов’язки служби внутрішнього аудиту; - порядок проведення перевірки службою внутрішнього аудиту (контролю); - порядок оформлення службою внутрішнього аудиту (контролю) результатів перевірки; - перспективні зміни до законодавства щодо функціонування служби внутрішнього аудиту (контролю). |