Комітет депозитарної діяльності ПАРД 28.03.2013 року обговорив проекти ліцензійних умов для депозитарних установ, питання стосовно розрахунків за договорами, укладеними на біржі, та ситуацію зі встановленням зберігачами зв’язку з НДУ.
Учасники Комітету розглянули проекти Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарними установами та клірингової діяльності, Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, схвалені Комітетом НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку 15.03.2013 року.
Під час розгляду питання учасники Комітету висловили пропозиції до проектів документів, серед іншого щодо:
- необхідності уточнення питання про порядок організації юридичною особою своєї діяльності у складі різних структурних підрозділів при провадженні декількох видів депозитарної діяльності;
- уточнення норм проекту Ліцензійних умов щодо дати виникнення змін, коли ліцензіат зобов’язаний повідомляти про зміну сертифікованих осіб;
- уточнення окремих питань щодо переліку документів, подання яких є необхідним для отримання ліцензії, та вимог до їх оформлення.
Окрім того, на Комітеті розглянули питання про розрахунки за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організаторі торгівлі.
Так, Регламентом здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію НДУ), затвердженого рішенням Правління НДУ від 23.03.2012 № 1/6, встановлено обов’язковість визначення торговця цінними паперами керуючим рахунком депонента зберігача-постачальника для проведення операцій щодо розрахунків за договорами, укладеними на організаторі торгівлі. В іншому випадку СОІ формує повідомлення про помилку.
За результатом обговорення питання учасники Комітету вирішили ініціювати внесення змін до внутрішніх документів депозитарію НДУ щодо уточнення норм про визначення торговця цінними паперами керуючим рахунком депонента у зберігача для проведення операцій щодо розрахунків за договорами, укладеними на організаторі торгівлі. Адже відповідна вимога не встановлена законодавством (а в деяких випадках встановлена норма щодо неможливості призначення торговця керуючим рахунком – наприклад, для корпоративного інвестиційного фонду, недержавного пенсійного фонду), та, виходячи із норм Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 999, призначення керуючого рахунком потребує подання зберігачу певного пакету документів.
Комітет прийняв рішення звернутися до НДУ з пропозицією врахувати вищевказане при модернізації програмного забезпечення депозитарію.
Також Комітет розглянув питання щодо виходу на зв'язок з інформаційною системою депозитарію НДУ.
Під час обговорення питання учасники Комітету дійшли згоди про те, що на сьогоднішній день внутрішніми документами депозитарію НДУ чітко не визначено що саме (вчинення яких саме дій) вважається виходом зберігача на зв'язок з інформаційною системою депозитарію. Окрім того, не визначено порядок підтвердження факту виходу/не виходу зберігача не зв'язок.
Зазначене, в свою чергу, призводить до різного трактування вищевказаних норм законодавства учасниками фондового ринку.
Учасники Комітету прийняли рішення звернутися до НДУ з пропозицією врегулювання означених питань у внутрішніх документах депозитарію НДУ та необхідність доопрацювання програмного забезпечення депозитарію щодо можливості документального підтвердження зберігачем факту виходу на зв'язок з інформаційною системою депозитарію.