02.04.2013 року на офіційному веб-сайті НКЦПФР розміщено проекти нових Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.
Документи розроблені Комісією з метою приведення діючих нормативних актів у відповідність до чинної редакції Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Основними новелами документів є:
запровадження обов’язку реєстраторів і зберігачів дотримуватися вимог Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність», в тому числі, щодо необхідності створення власної веб-сторінки для розміщення на ній фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським висновком
встановлення обов’язку додержуватися пруденційних нормативів
запровадження обов’язку ліцензіатів подавати до НКЦПФР, в тому числі, довідку про асоційованих осіб фізичної особи – власника з істотною участю у ліцензіата; довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа – власник з істотною участю у ліцензіата є керівником та/або контролером; довідку щодо структури власності ліцензіата та власників з істотною участю в ньому з доданням схематичного зображення такої структури
виключення обов’язку ліцензіатів подавати до територіальних органів Комісії облікову картку (змін до неї), за винятком тих ліцензіатів, що створили спеціалізовані структурні підрозділи
Крім цього, Комісією розроблено проект Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності депозитарними установами та клірингової діяльності. Вказаний документ розроблено з метою врегулювання провадження депозитарної діяльності депозитарними установами та провадження клірингової діяльності відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».
Документом встановлено умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним окремими видом депозитарної діяльності (депозитарна діяльність депозитарної установи, депозитарна діяльність із зберігання активів інституційних інвесторів, депозитарна діяльність із зберігання активів пенсійних фондів).
Зокрема, встановлені вимоги до приміщень ліцензіатів, кваліфікаційні вимоги до ліцензіатів, вимоги до керівника та фахівців ліцензіата; вимоги до ділової репутації (фізичних осіб) - керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради, керівника підрозділу внутрішнього аудиту та головного бухгалтера заявника.
Також встановлено вимогу, що ліцензіат повинен створити структурний підрозділ або призначити окрему посадову особу, що проводить внутрішній аудит (контроль).
Всі зацікавлені особи мають право подавати зауваження та/або пропозиції до даних документів в НКЦПФР протягом місця з дати їх офіційного оприлюднення.
ПАРД проводить збір та узагальнення пропозицій та зауважень до проекту, які всі члени ПАРД можуть надавати за електронною адресою [email protected] або за телефонами (044)286-94-20; (044)286-94-21 (контактна особа – Журавльов Максим) у термін до 25 квітня 2013 року (включно).