04.04.2013 року на офіційному сайті НКЦПФР розміщено проект Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (доопрацьований).
Всі зацікавлені особи мають право подавати зауваження та/або пропозиції до даних документів в НКЦПФР протягом місця з дати їх офіційного оприлюднення.
ПАРД проводить збір та узагальнення пропозицій та зауважень до проекту, які всі члени ПАРД можуть надавати за електронною адресою [email protected] або за телефонами (044)286-94-20, (044)286-94-21 (контактна особа – Журавльов Максим) у термін до 25 квітня 2013 року (включно).
Зміни, що запропоновані у проекті Порядку та умов видачі ліцензії, вносяться на виконання Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 04.07.2012 № 5042-IV (набув чинності 14.08.2012) та Закону України «Про депозитарну систему України».
До основних положень проекту можна віднести наступне:
Преамбулу Порядку доповнено Законом України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні», зокрема заявник повинен відповідати нормам цього Закону щодо обрання форми ведення бухгалтерського обліку відповідно до статті 8 цього Закону та доповнено положеннями щодо діяльності з управління іпотечним покриттям у зв’язку з уніфікацією нормативно-правової бази з питань ліцензування..
Порядок доповнено вимогою до банку мати окреме приміщення в банку для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, уточнено норму на виконання ЗУ №5042 щодо СРО та об’єднання та зазначено, що термін дії ліцензії є необмеженим.
Після доопрацювання цього проекту Порядку на виконання вимог Закону України «Про депозитарну систему» цей порядок доповнено переліком документів та відповідними вимогами, яким повинен відповідати заявник при отриманні ліцензій на депозитарну діяльність депозитарної установи, діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльністю із зберігання активів пенсійних фондів, а також щодо ліцензування клірингової діяльності.
Запроваджуються нові вимоги до оформлення документів щодо власників (іноземних юридичних осіб та іноземців): щодо ідентифікації власників, щодо структури власності, щодо формування статутного капіталу, щодо фінансового стану власників з істотною участю у заявника (ліцензіата).
Встановлюються вимоги до ділової репутації власників заявника:
фізичних осіб - власників з істотною участю у заявника, членів виконавчого органу та/або наглядової ради юридичних осіб – власників з істотною участю у заявника та всіх фізичних осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за заявником, а також керівника (членів) виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера заявника за останні два роки (крім банку)
юридичних осіб - власників з істотною участю у заявника та всіх юридичних осіб через яких буде здійснюватись опосередкований контроль за заявником за останні два роки (крім банку)
Також встановлено вимогу, що заявник до отримання ліцензії повинен розробити та затвердити відповідні внутрішні документи (правила, положення, інструкції тощо), які відповідають нормативно - правовим актам Комісії, що регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним видом діяльності (для тих, хто вперше отримує ліцензію).