ПАРД подала в НКЦПФР зауваження та пропозиції до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, який був оприлюднений на веб-сайті Комісії 04.04.2013 року.
Пропозиції ПАРД зокрема передбачають:
- запровадження нових визначень термінів, а саме терміну «структурний підрозділ», «заявник який отримує ліцензію вперше», «особа через яку здійснюватиметься опосередкований контроль», «особа, які надано повноваження щодо провадження депозитарної діяльності»;
- зменшення вимог до площі приміщення депозитарної установи, та встановлення обов’язку мати приміщення 35 кв. м для провадження одного виду депозитарної діяльності та діяльності з торгівлі цінними паперами, замість 40, як це передбачено проектом;
- уточнення порядку засвідчення документів виданих іноземними юридичними особами;
- виключення обов’язку подання значного обсягу документів, для заявників, що мають, на момент подання нової заяви, діючу ліцензію на провадження будь-якого з видів професійної діяльності на фондовому ринку;
- запровадження обов’язку подавати, замість копій паспортів власників заявника з істотною участю та всіх осіб через яких здійснюватиметься опосередкований контроль, довідку у довільній формі;
- уточнення переліку документів, якими може підтверджуватися фінансовий стан фізичної особи – власника заявника з істотною участю;
- уточнення випадків, коли необхідне подання аудиторського висновку для отримання ліцензії;
- запровадження необхідності подання документів щодо ідентифікації та фінансового стану, не всіх засновників заявника, а лише тих, які на момент подання заяви володіють часткою у 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника;
- виключення необхідності подання довідки про наявність (відсутність) судимості щодо всіх власників заявника з істотною участю, та заміна її на довідку лише щодо тих власників заявника з істотною участю, які мають судимість та подали цю інформацію до заявника;
- виключення вимог до заявника, яки має намір провадити депозитарну діяльність зі зберігання активів інституційних інвесторів або пенсійних фондів, мати двох фахівців сертифікованих з питань управління активами;
- уточнення переліку сертифікованих фахівців;
- уточнення вимог до ділової репутації заявника, його посадових осіб та власників;
- виключення необхідності підтвердження заявником правдивості відомостей, які містяться у документах, що подаються при отриманні ліцензії, про його власників та/або контролерів;
- виключення такої підстави для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду як неподання електронної форми документів у форматі, визначеному Комісією;
- уточнення форм додатків до заяви про видачу ліцензії (додатки № 9, 13-19).