29 квітня 2013 року набрало чинності Рішення НКЦПФР «Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» від 19.03.2013 р. № 364, яким запроваджуються щомісячні адміністративні дані зберігача, що подаються до НКЦПФР не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем.
При цьому відповідно до п. 2.2. Глави 1 Розділу 3 Положення щодо пруденційних нормативів депозитарної діяльності (Рішення НКЦПФР від 15 січня 2013 року № 37), якщо зберігач поєднує діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами (крім банку), то до НКЦПФР адміністративні дані про результати розрахунків пруденційних нормативів подає тільки підрозділ торговця. Таким чином, вказані дані подаватимуть всього 16 зберігачів, які не є торговцями цінними паперами.
До складу щомісячних адміністративних даних входять Довідка 11 про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану.
При розрахунку пруденційних показників ПАРД пропонує користуватися проектом Методичних рекомендацій ПАРД з розрахунку пруденційних показників діяльності з депозитарної діяльності. З питань розрахунку пруденційних нормативів запити надсилайте на електронну адресу [email protected] (контактна особа – Сергій Москвін)
Нагадуємо, що перший звітний період для щомісячних адміністративних даних – місяць квітень. Дані подаються про результати розрахунків пруденційних нормативів 29 та 30 квітня 2013 року.
Щомісячні адміністративні дані подаються до НКЦПФР не пізніше 10-го числа місяця, наступного за звітним місяцем. Оскільки у травні 10 число припадає на вихідний день, то відповідно до част. 5 ст. 254 Цивільного кодексу України останній день подання адміністративних даних переноситься на 13 травня 2013.
Також зазначимо, що оновлення програми «Звітність зберігача до НКЦПФР-ПАРД», яка дозволятиме заповнювати місячні дані у форматі XML, заплановано на 08.05.2013 року.