ПАРД отримала відповідь на свій запит щодо можливості закриття рахунку у цінних паперах, відкритого в рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (правонаступник ВДЦП) (далі за текстом – Депозитарій).
Так, відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» від 06.07.2012 року № 5178-VI на сьогоднішній день розпочато процес переведення цінних паперів на обслуговування із Депозитарію до НДУ згідно індивідуальних рішень НКЦПФР. Означеними рішеннями передбачається, зокрема, необхідність відкриття зберігачами рахунків у цінних паперах власникам в рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку НДУ, а також зарахування на відповідні рахунки цінних паперів випуску, які обліковувались на рахунках власників, відкритих в рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку Депозитарію.
Таким чином, можливою є ситуація, коли після завершення процесу передачі глобальних сертифікатів від Депозитарію до НДУ на рахунку у цінних паперах депонента, відкритого в рамках програмного модулю Депозитарію, не обліковуються цінні папери.
У зв’язку з вищевикладеним виникає питання щодо можливості закриття зберігачем відповідних рахунків, відкритих в програмному модулі Депозитарію, на яких внаслідок передачі глобальних сертифікатів від Депозитарію до НДУ не обліковуються цінні папери.
НКЦПФР у своєму листі зазначила, що закриття зберігачем рахунків у цінних паперах, відкритих депонентам в рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Депозитарію при переведенні обслуговування цінних паперів із Депозитарію на зберігання та обслуговування до НДУ у зв’язку зі зміною місцезнаходження депозитарних активів (глобальних сертифікатів, записів на рахунках у цінних паперах зберігачів в депозитаріях тощо) може відбуватися на підставі внутрішнього розпорядження зберігача, зокрема, після набуття чинності Законом України «Про депозитарну систему України» за умови, якщо внаслідок переведення на обслуговування цінних паперів із Депозитарію на зберігання та обслуговування до НДУ на відповідних рахунках не обліковуються цінні папери.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Щодо закриття рахунків у цінних паперах
Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (надалі – ПАРД) на численні прохання членів ПАРД, а також відповідно до пункту 3 глави 2 розділу ІІІ Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 27.12.2012 року № 1925, звертається до Вас із наступним.
Відповідно до пункту 13 розділу VI Закону України «Про депозитарну систему України» від 06.07.2012 року № 5178-VI депозитаріям цінних паперів протягом року з дня опублікування цього Закону, з урахуванням вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – НКЦПФР), необхідно забезпечити передання всіх глобальних сертифікатів на зберігання Національному депозитарію України.
Слід зазначити, що на сьогоднішній день розпочато процес переведення цінних паперів на обслуговування із ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (далі – ВДЦП) до ПАТ «Національний депозитарій України» (далі – НДУ) згідно індивідуальних рішень НКЦПФР. Означеними рішеннями передбачається, зокрема, необхідність відкриття зберігачами рахунків у цінних паперах власникам в рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку НДУ, а також зарахування на відповідні рахунки цінних паперів випуску, які обліковувались на рахунках власників, відкритих в рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку ВДЦП.
Таким чином, можливою є ситуація, коли після завершення процесу передачі глобальних сертифікатів від ВДЦП до НДУ на рахунку у цінних паперах депонента, відкритого в рамках програмного модулю депозитарію ВДЦП, не обліковуються цінні папери.
Згідно пункту 5 глави 1 розділу V Положення про депозитарну діяльність (далі – Положення), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 999, закриття рахунків у цінних паперах здійснюється у порядку, передбаченому, зокрема, договором про відкриття рахунку в цінних паперах.
Закриття рахунку в цінних паперах відбувається за розпорядженням ініціатора депозитарної операції згідно з вимогами законодавства.
Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери.
Пунктом 1 розділу І Положення визначено, що ініціатор депозитарної операції - особа, за розпорядженням чи іншою вимогою якої в системі депозитарного обліку депозитарної установи виконуються депозитарні операції. Ініціатором депозитарної операції може бути, серед іншого, депозитарна установа.
Враховуючи вищевикладене, вважаємо, що зберігач після завершення процесу передачі глобальних сертифікатів та зарахування у відповідності до рішень НКЦПФР цінних паперів власника на рахунок, відкритий в рамках програмного модулю НДУ, має право закрити рахунок у цінних паперах відповідного власника, відкритий в рамках програмного модулю для взаємодії з системою депозитарного обліку ВДЦП, якщо на ньому не обліковуються цінні папери, за своїм внутрішнім розпорядженням та без отримання додаткових документів від власника рахунку, якщо інше не передбачено умовами договору про відкриття рахунку у цінних паперах.
Разом з тим, ПАРД не наділена правом надавати роз’яснень норм законодавства.
Зважаючи на вищевикладене, з метою правильного розуміння та виконання професійними учасниками фондового ринку норм законодавства, просимо надати роз’яснення щодо питання:
чи має право зберігач на підставі свого внутрішнього розпорядження закрити рахунки у цінних паперах, відриті власникам в рамках програмного модулю для взаємодії з системою депозитарного обліку ВДЦП, якщо внаслідок передачі глобальних сертифікатів від ВДЦП до НДУ на відповідних рахунках не обліковуються цінні папери (за умови, що інше не передбачено договором про відкриття рахунку у цінних паперах)?
З повагою
Президент ПАРД О.М. Кий
