14.05.2013 року Комітет депозитарної діяльності ПАРД схвалив проект внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи (далі – проект Положення ДУ) для взяття його за основу при розробці депозитарними установами внутрішнього документу, що регламентує порядок надання фінансових послуг.
Проект Положення ДУ розроблено з урахуванням Закону України «Про депозитарну систему України» (набирає чинності 12.10.21013 року), проекту Положення про депозитарну діяльність, проекту Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів.
При розробці означеного документу враховано мінімальні вимоги проекту Положення про депозитарну діяльність до внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи. Так, згідно Положення про депозитарну діяльність внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарної установи, повинно містити, зокрема:
організаційно-функціональну схема підрозділів депозитарної установи, яка повинна відобразити завдання, що на них покладені;
перелік та форми вхідних та вихідних документів;
порядок приймання депонентів;
умови та порядок відкриття та закриття рахунку в цінних паперах;
підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;
порядок оформлення, подання та приймання розпоряджень і документів від депонентів;
підстави для відмови у прийманні розпоряджень до виконання;
порядок надання депонентам виписок, довідок та іншої інформації, а також порядок обміну повідомленнями з депонентами;
перелік депозитарних операцій, що виконуються депозитарною установою та загальний порядок їх проведення ;
перелік та вартість послуг, що надаються депонентам (якщо це не вказано в окремо затверджених тарифів депозитарної установ), який може містити розмір плати, зокрема, за:
відкриття/закриття рахунку в цінних паперах;
внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах;
облік прав на цінні папери;
видачу виписок з рахунка в цінних паперах;
відображення корпоративних операції емітента на рахунку у цінних паперах депонента;
проведення операції блокування/розблокування цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента;
проведення операції списання/зарахування/переказу прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах депонента;
порядок обслуговування активів ІСІ та НПФ (за наявності відповідних ліцензій)..
Комітет прийняв рішення надати вказаний проект внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи до НКЦПФР для отримання пропозицій та зауважень.
У разі отримання ПАРД пропозицій та зауважень від НКЦПФР та/або членів ПАРД до зазначеного проекту Положення депозитарної установи, цей документ буде доопрацьовано та оновлено на веб-сайті ПАРД.
Розроблений проект Положення депозитарної установи не має обов’язкового або рекомендаційного характеру.
Звертаємо Вашу увагу, що при розробці власного внутрішнього положення, кожна депозитарна установа має враховувати особливості своєї внутрішньої організаційної схеми, перелік послуг, що надає депозитарна установа тощо.