14.05.2013 року Комітет депозитарної діяльності ПАРД схвалив проекти деяких вхідних документів депозитарної установи для взяття їх за основу при розробці депозитарними установами власних форм вхідних документів.
Зокрема, Комітет схвалив проекти розпоряджень на проведення адміністративних операцій (закриття рахунку, зміна реквізитів анкети рахунку), облікових операцій (списання/зарахування/переказ, блокування/розблокування), інформаційних операцій.
Кожен вид розпорядження розроблений під різні категорії депонентів (юридична особа, фізична особа, держава, територіальна громада, депозит нотаріуса).
Розроблені проекти розпоряджень враховують:
- мінімальні вимоги до змісту таких розпоряджень, що визначені проектом Положення про депозитарну діяльність;
- інформацію, що необхідна депозитарній установі для складання та подання до НКЦПФР адміністративних даних;
- інформацію, що необхідна депозитарній установі для виконання законодавства у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Згідно проекту Положення про депозитарну діяльність, проекти вхідних документів депозитарної установи є складовою частиною внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи, а тому, в тому числі, їх подання є обов’язковим для отримання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи.
Розроблені проекти вхідних документів депозитарної установи не мають обов’язкового/рекомендаційного характеру.