31.05.2013 року НКЦПФР оприлюднила для обговорення проект змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2012 року № 1283.
Документ передбачає внесення до Положення ряду уточнень:
- банки не подають місячні адміністративні дані;
- зі складу квартальних адмінданих виключаються Довідка про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами (Додаток 8) та Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами (Додаток 9), які розраховуються відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року № 2381, що втрачає чинність з 01.01.2014 року
Крім того, вносяться корективи до змісту Довідок 2, 3, 4, 5, 6, 10 та 12 (нумерація з урахуванням виключення довідок 8 та 9):
- У Додатку 2 «Довідка про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу» рядок «Дата укладання договору» доповнено словами «/надання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування».
- У Додатку 3 «Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період» рядок вид фінансового інструменту доповнено новою ознакою «8» - всі цінні папери та інші фінансові інструменти; змінилась структура представлення інформації: подаватиметься тільки загальна кількість укладених та виконаних договорів у розрізі організований/неорганізований ринок без розкриття за видами діяльності, а також вказуватиметься кількість та сума укладених/виконаних договорів за кожним видом діяльності з торгівлі цінними паперами. В цілому обсяг подання інформації за цією довідкою значно скорочується.
- Додаток 4 «Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період» значно скорочено за обсягом інформації: подаватиметься тільки інформація про вид фінансового інструменту, загальну кількість укладених та виконаних договорів на організованому та неорганізованому ринках, а також загальна кількість та сума укладених/виконаних договорів.
- Додаток 5 «Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків)» доповнено 5-ма новими рядками: номінальна вартість та вид валюти ЦП або іншого фінансового інструменту, сума векселя, частка консолідованого іпотечного боргу …, премія (для опціонних сертифікатів).
- Додаток 6 «Довідка про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу» доповнено одним новим рядком «вид валюти».
- У Додатку 12 «Довідка про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку» доповнено ознаки особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта – замість депозитарію цінних паперів («03») з’являються «03» - Центральний депозитарій цінних паперів та нова ознака «06» – Національний банк України.
- Додаток 2 та 12 доповнено рядками «серія та номер випуску цінного паперу».
- Додаток 10 «Довідка про дотримання пруденційних нормативів торговцем цінними паперами» доповнено рядками «відхилення від нормативу (+,-)», оскільки з 01.01.2014 року набирають чинності нормативні значення показників пруденційного нормативу згідно Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.12.2012 року № 1900.
Згідно проекту зміни набирають чинності з 01.01.2014 року, але не раніше дня офіційного опублікування.
З порівняльною таблицею змін до Положення Ви можете ознайомитися за посиланням.
За наявності у Вас зауважень та/або пропозиції до вказаного проекту пропонуємо Вам надсилати їх до ПАРД для узагальнення та подальшого надання до НКЦПФР, за електронною адресою [email protected] або висловлювати за телефонами: (044) 286-94-20, 286-94-21 (контактна особа – Олена Лапшова).