31.05.2013 року представник ПАРД взяв участь у роботі Комітету НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку.
На засіданні, серед іншого, обговорювалися такі питання:
- щодо проекту Рішення НКЦПФР «Про затвердження Порядку оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності розрахунків за результатами клірингу», який буде встановлювати порядок та строки оприлюднення Центральним депозитарієм результатів своєї діяльності та структури власності;
- щодо проекту Рішення НКЦПФР «Про затвердження Вимог до договору про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу», який буде регулювати порядок укладення договору між Розрахунковим центром та кліринговою установою, відповідно до якого між Розрахунковим центром та кліринговою установою здійснюється обмін інформацією, необхідною для здійснення грошових розрахунків за результатами клірингу з метою забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, вчинених на фондовій біржі та поза фондовою біржею з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»;
- щодо плати за видачу ліцензій на провадження депозитарної діяльності відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України». При обговоренні вказаного питання представниками Комісії було підтримано позицію ПАРД, відповідно до якої юридичні особи, які до дня опублікування Закону України «Про депозитарну систему України», а саме: до 11.10.2012р., мали ліцензії на провадження депозитарної діяльності за її окремими видами, при поданні до Комісії заяви на отримання ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів не зобов’язані надавати документи, що підтверджують внесення заявником плати за видачу ліцензії на кожний вид депозитарної діяльності.
30.05.2013 року представник ПАРД взяв участь у черговому 29 засіданні Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ.
Основним питанням порядку денного стало питання щодо нової Методології з оцінки відповідальності Рекомендаціям FATF та ефективності системи протидії відмиванню коштів та боротьби з фінансуванням тероризму.
Представники Держфінмоніторингу України ознайомили присутніх з пропозиціями щодо внесення змін до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», розроблюваних з метою приведення діючого Закону у відповідність до Рекомендацій FATF (2012 року).
Одним з пропонованих нововведень є застосування механізму, відповідно до якого СПФМ зможе використовувати інформацію щодо ідентифікації клієнтів, спільних з іншим СПФМ, у разі існування між ними відповідного договору.
Така схема дозволить значно зменшити витрати на здійснення ідентифікації та заощадити час клієнта.