З метою вдосконалення процедури правозастосування на ринку цінних паперів та враховуючи вимоги законодавства НКЦПФР рішенням від 26.03.2013 року N432 затвердила Інструкцію з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, якою встановлюється порядок здійснення НКЦПФР провадження у справах про адміністративні правопорушення на ринку цінних паперів та вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, оформлення матеріалів, які застосовуються при адміністративному провадженні, та порядок їх обліку.
Так, НКЦПФР розглядає справи про адміністративні правопорушення, пов'язані з порушенням вимог законодавства на ринку цінних паперів (ст. 163, 163-5, 163-6, ч. 1 ст. 163-7, ст. 163-8 – 163-11, 188-30 КУпАП).
Справи про адміністративні правопорушення, передбачені ч. 2 ст. 163-7, ст. 163-12, ст. 166-9 та 188-34 КУпАП, розглядаються суддями районних, районних у місті, міських чи міськрайонних судів (ст. 221 КУпАП).
У разі виявлення правопорушення посадовою особою, якій надано відповідні повноваження, складається протокол про адміністративне правопорушення. До протоколу додаються матеріали, що підтверджують факт вчинення адміністративного правопорушення.
Справа про адміністративне правопорушення розглядається у 15-денний строк з дня одержання посадовою особою НКЦПФР, правомочною розглядати справу, протоколу про адміністративне правопорушення та інших матеріалів справи.
Справи про адміністративні правопорушення, передбачені ч. 2 ст. 163-7, ст. 163-12, 166-9 і 188-34, розглядаються судом у строк, встановлений законодавством.
За результатами розгляду справи посадова особа, уповноважена розглядати справу про адміністративне правопорушення, виносить одну з постанов: про накладення адміністративного стягнення або закриття справи про адміністративне правопорушення.
Посадові особи НКЦПФР, яким згідно з вимогами ст. 244-17 КУпАП надано право розглядати справи та накладати адміністративні стягнення, мають право застосовувати лише один із видів адміністративних стягнень, визначених у ст. 24 КУпАП, - штраф.
Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 28 травня 2013 р. за N 819/23351 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.