НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЛИСТ
від 27.05.2013 р. N 09/02/10001/НК
Національному банку України
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) з метою реалізації норм Закону України "Про депозитарну систему України" (далі - Закон), який набирає чинності у повному обсязі 12.10.2013, зазначає наступне.
Відповідно до статті 4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (зі змінами, внесеними Законом) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії, зокрема, на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:
депозитарна діяльність депозитарної установи;
діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
діяльність із зберігання активів пенсійних фондів.
Відповідно до пункту 6 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону:
ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності, видані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до дня опублікування цього Закону, діють до дня набрання чинності цим Законом;
з дня набрання чинності Законом Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку забезпечити анулювання ліцензій на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності;
з дня опублікування Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право видавати ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів та клірингової діяльності, які набирають чинності з дня набрання чинності цим Законом.
Відповідно до пункту 7 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону професійні учасники фондового ринку, які мають ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та мають намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку після 12.10.2013, повинні до дня набрання чинності цим Законом привести свою діяльність у відповідність із вимогами цього Закону та подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідні для видачі нових ліцензій документи.
Таким чином, професійні учасники фондового ринку, які на даний час мають ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та які мають намір отримати нові ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, передбачені Законом, повинні до заяви про видачу ліцензії надати приведені у відповідність з Законом документи, згідно з переліком, встановленим Комісією. До цього переліку документів включений статут заявника.
Відповідно до статті 16 Закону України "Про банки і банківську діяльність" статут банку обов'язково має містити інформацію про види діяльності, які має намір здійснювати банк. Тобто, якщо банк має намір здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку, він зобов'язаний включити до свого статуту види такої діяльності.
У зв'язку з цим при розгляді статутів, наданих банками на погодження Національному банку України, просимо Національний банк України звернути увагу на наявність в них тих видів професійної діяльності, які здійснює (має намір здійснювати) банк на фондовому ринку згідно з визначеними законодавством видами професійної діяльності на фондовому ринку, а саме: до статуту банку має бути включений вид діяльності - депозитарна діяльність із зазначенням конкретних її видів, які він провадить на даний час відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", а також тих видів, що визначені Законом (крім депозитарної діяльності Центрального депозитарію України та депозитарної діяльності Національного банку України), із зазначенням, що депозитарна діяльність здійснюватиметься відповідно до законодавства України на підставі відповідної(их) ліцензії(ій), виданої(их) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Також повідомляємо, що на запит Незалежної асоціації банків України листом від 12.04.2013 N 09/02/7141/НК Комісією надавалось роз'яснення щодо приведення статутів банків у відповідність із вимогами Закону (копія листа додається).
Крім того, з цього питання Комісією надавалось відповідне роз'яснення саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників фондового ринку (у тому числі банки) за відповідним видом професійної діяльності, а саме Професійній асоціації реєстраторів і депозитаріїв.
Однак на даний час до Комісії банками надаються статути, які до цього часу не містять нових видів депозитарної діяльності на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
Враховуючи стислий термін, установлений законодавством, щодо приведення діяльності професійними учасниками фондового ринку (у тому числі банками) у відповідність з вимогами Закону, Комісія з метою забезпечення захисту прав інвесторів на цінні папери, що обліковуються на їх рахунках у цінних паперах, відкритих у банках, - зберігачів цінних паперів, просить провести відповідне інформування банків - професійних учасників фондового ринку із зазначених вище питань.
Член Комісії О. Тарасенко
Нагадаємо, наприкінці квітня 2013 року ПАРД опублікувала на сайті отриманий від НКЦПФР лист щодо приведення депозитарної діяльності у відповідність до Закону України «Про депозитарну систему України».