Шановні зберігачі та торговці!
Нагадуємо про необхідність подання до НКЦПФР щомісячних адміністративних даних за червень 2013 року до 10 липня 2013 року (включно).
Відповідно Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням НКЦПФР №1221 від 11.09.2012 року, починаючи з 29 квітня 2013 року запроваджені щомісячні адміністративні дані зберігача, до складу яких входить Довідка 11 про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану.
При цьому відповідно до п. 2.2. Глави 1 Розділу 3 Положення щодо пруденційних нормативів депозитарної діяльності (Рішення НКЦПФР від 15 січня 2013 року № 37), якщо зберігач поєднує діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами (крім банку), то до НКЦПФР адміністративні дані про результати розрахунків пруденційних нормативів подає тільки підрозділ торговця.
Таким чином, вказані дані подаватимуть лише зберігачі, які не є торговцями цінними паперами.
При розрахунку пруденційних показників зберігачів ПАРД пропонує користуватися Методичними рекомендаціями ПАРД з розрахунку пруденційних показників діяльності з депозитарної діяльності, схваленими Комітетом депозитарної діяльності ПАРД.
Відповідно Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням НКЦПФР №1283 від 25.09.2012 року, починаючи з 12.04.2013 року запроваджені місячні адміністративні дані для торговців цінними паперами (крім банків), до складу яких входять Довідка 12 про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами, Довідка 13 про складові пруденційних нормативів, Довідка 1 про торговця цінними паперами та Довідка 11 про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
Члени ПАРД можуть отримати Алгоритм розрахунку пруденційних показників діяльності торговців цінними паперами, схвалений Комітетом з питань торгілві цінними паперами ПАРД, надіславши запит на на електронну адресу [email protected]
З питань розрахунку пруденційних нормативів торговців та зберігачів звертайтесь до екперта ПАРД – Сергія Москвіна на електронну адресу [email protected]
Звертаємо увагу!!! Щомісячні адміністративні дані про розрахунки пруденційних нормативів, як торговців так і зберігачів, банками не подаються.