НКЦПФР Рішенням від 28.05.2013 № 895 схвалила Зміни до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами.
Зміни передбачають запровадження нового виду договору – договору РЕПО, встановлення вимог до такого договору. Це дозволить торговцям цінними паперами використовувати єдиний договір РЕПО замість двох фактично непов’язаних між собою договорів купівлі-продажу для оформлення позабіржових операцій РЕПО. Такий договір може передбачати різні механізми управління ризиками за операцією РЕПО, в тому числі односторонню відмову від виконання другої частини операцій у разі невиконання або неналежного виконання однією із сторін умов договору, що дозволить обмежити можливі втрати за операцією РЕПО.
Також зміни до Правил передбачають приведення норм щодо діяльності з управління цінними паперами у відповідність до нової редакції Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». Зокрема, уточнюється, що договір про управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами і грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти, може передбачати виникнення у торговця цінними паперами права довірчої власності на передані йому в управління та отримані від управління цінні папери, інші фінансові інструменти і грошові кошти. Договір про управління майном не тягне за собою переходу права власності до управителя на цінні папери, інші фінансові інструменти та грошові кошти, передані в управління.
Документ уточнює порядок визначення дати виконання договору доручення - залежно від умов договору та порядку проведення розрахунків за придбані або продані цінні папери або інші фінансові інструменти:
- якщо розрахунки за договором на виконання договору доручення (купівля, продаж або міна цінних паперів або інших фінансових інструментів) здійснюються через торговця, датою виконання договору доручення є дата виконання договору на виконання;
- якщо розрахунки за договором на виконання договору доручення (купівля, продаж або міна цінних паперів або інших фінансових інструментів) здійснюються клієнтом самостійно, датою виконання договору доручення є дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені договором, та/або дата настання останньої з наступних подій, які можуть відбуватися у будь-якій послідовності: перехід права власності на цінні папери або інші фінансові інструменти, що є об'єктами цивільних прав за договором, або здійснення оплати за договором, якщо сторони не домовилися про інше.
Документ також передбачає право торговця цінними паперами надавати консультаційні послуги щодо емісії, обігу та обліку цінних паперів, щодо прав та обов'язків емітента, інвестора та/або особи, яка видала неемісійний цінний папір, щодо обігу та обліку інших фінансових інструментів, а також щодо здійснення фінансових інвестицій у зазначені цінні папери та інші фінансові інструменти.
Крім того, розширено перелік прав андерайтера та уточнено визначення договору андерайтингу у відповідності з Законом.
Зміни набирають чинності з дня офіційного опублікування документу (окрім змін, що стосуються ІСІ, які набирають чинності разом з набранням чинності Законом України «Про інститути спільного інвестування»). Орієнтовна дата опублікування – 09.07.2013 року.