НКЦПФР рішенням від 14.05.2013 року № 817 затвердила Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі – порядок та умови).
Порядок та умови встановлюють процедуру та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (крім діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)), її переоформлення, видачі дубліката та копії ліцензії, перелік документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії, її переоформлення, видачу дубліката та копії ліцензії, підстави для відмови у її видачі, порядок реєстрації внутрішніх документів (змін до них) та визначають вимоги, необхідні для отримання ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, її переоформлення, видачі дубліката ліцензії та копії ліцензії.
Для отримання ліцензії заявник надає до загального відділу Комісії або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про видачу ліцензії, складену державною мовою, та два примірники переліку (опису) документів, що подаються на видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), один з яких з відміткою Комісії про прийняття документів надсилається заявнику. У цьому переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається до заяви про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.
До заяви про видачу ліцензії додаються документи, вичерпний перелік яких установлений цими Порядком та умовами.
Встановлено, що посадові особи та фахівці, визначені Порядком та умовами, заявника, що має намір здійснювати зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або зберігання активів пенсійних фондів, повинні мати сертифікати за спеціалізацією «Управління активами» з 01 квітня 2014 року.
Також, передбачено, що вимоги стосовно відображення в установчих документах заявників назви виду депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, набирають чинності з 30 квітня 2014 року.
Крім того, Порядком та умовами визначено, що копії внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками подаються разом з заявою про отримання ліцензії також і заявниками, які на момент подачі документів мають діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності із ведення реєстру власників іменних цінних паперів та депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
Встановлено, що юридичні особи, які мали ліцензії на провадження депозитарної діяльності за її окремими видами до опублікування Закону України «Про депозитарну систему України», отримують ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов на безоплатній основі.
Рішення НКЦПФР від 14.05.2013 року № 817 зареєстровано в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 854/23386 та набуває чинності з дня офіційного опублікування, крім:
пункту 4 глави 7 розділу III цих Порядку та умов у частині сертифікації посадових осіб та фахівців заявника за спеціалізацією "Клірингова діяльність", який набирає чинності з 01 квітня 2014 року;
пункту 1 глави 4, пункту 1 глави 5, пункту 1 глави 6 розділу III цих Порядку та умов у частині вимог до установчих документів ліцензіатів, які набирають чинності з 30 квітня 2014 року.
Рішення опублковано у Офіційному віснику України (№ 48 від 05.07.2013).