НКЦПФР рішенням № 819 від 14.05.2013 року затвердила нову редакцію Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами.
Ліцензійні умови доповнено нормами щодо ділової репутації ліцензіата та посадових осіб ліцензіата, системи внутрішнього аудиту (контролю), створення відокремленого підрозділу ліцензіата за межами України.
Крім того, розширено перелік документів, які торговець цінними паперами зобов’язаний подавати до НКЦПФР у разі виникнення у процесі провадження діяльності змін даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (п. 9 Розділу III).
Слід також звернути увагу на те, що ліцензіат зобов’язаний щороку до 1 лютого подавати до Комісії станом на 1 січня поточного року наступні документи:
довідку про асоційованих осіб фізичної особи – власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) яка додається до заяви про видачу ліцензії за встановленою Комісією формою;
довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа – власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером, яка додається до заяви про видачу ліцензії за встановленою Комісією формою,
довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому яка додається до заяви про видачу ліцензії за встановленою Комісією формою з доданням схематичного зображення такої структури
Зокрема, документом встановлено, що торговець цінними паперами повинен дотримуватись таких вимог:
частка статутного капіталу торговця цінними паперами, що належить іншому торговцю цінними паперами, не може перевищувати 10 відсотків;
частка торговця цінними паперами разом з пов'язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може становити більше 5 відсотків;
частка торговця цінними паперами у статутному капіталі депозитарної установи не може становити більше 5 відсотків.
Крім того, Комісія нагадує, що професійні учасники фондового ринку, які отримали безстрокові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, протягом двох років після набрання чинності Законом України від 04 липня 2012 року N 5042-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери" зобов'язані подати НКЦПФР інформацію, передбачену пунктами 2 - 13 частини другої статті 271 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".
Банкам, що отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 6 розділу II цих Ліцензійних щодо приміщення, повністю відокремленого від інших приміщень банку, та яке забезпечує дотримання банком вимог, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 березня 2006 року № 160.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
Готується до опублікування в Офіційному віснику України № 52 від 19.07.2013 року.