Постановою Правління НБУ від 15.07.2013 року № 277 затверджено Порядок створення та використання гарантійного фонду у вигляді коштів для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів (далі – Порядок).
Відповідно до Порядку гарантійний фонд у вигляді коштів для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів (далі – гарантійний фонд) створюється особою, яка провадить клірингову діяльність, на умовах відновлення і повернення та використовується для повного або часткового виконання зобов'язань учасників клірингу у випадку нестачі грошових коштів учасників клірингу внаслідок перевищення його зобов'язань над обсягом його індивідуального гарантійного забезпечення.
Передбачається, що кошти гарантійного фонду є знеособленими та можуть використовуватися для покриття зобов'язань будь-якого учасника клірингу та його клієнта.
Розмір початкового внеску потенційного учасника клірингу встановлюється особою, яка провадить клірингову діяльність, і залежить від:
фінансового стану учасника клірингу;
оцінки ризику невиконання учасником клірингу зобов'язань (тобто ризику того, що виконання проводитиметься з перевищенням строків, передбачених умовами договору, або в обсягах, менших, ніж передбачено договором, або взагалі не проводитиметься тощо);
обсягів здійснення операцій з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.
При цьому внески для учасників клірингу, які здійснюють операції за власний рахунок, мають бути меншими, ніж внески учасників клірингу, які здійснюють операції за власний рахунок і за рахунок своїх клієнтів.
Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.