ПАРД отримала відповідь НКЦПФР на свій лист від 04.11.2013 року №324-01 щодо участі або посередництва торговця в договорах щодо цінних паперів.
Так, відповідно до пункту 8 статті 17 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (далі – Закон) правочини щодо цінних паперів повинні вчинятися за участю або посередництвом торгівця цінними паперами, крім випадків, передбачених Законом.
Правочини щодо цінних паперів, вчинені без участі (посередництва) торговця цінними паперами, крім випадків, передбачених Законом, є нікчемними (пункт 9 статті 17 Закону) (норма Закону набрала чинності 01.01.2013 року).
Згідно статті 216 Цивільного кодексу України недійсний правочин не створює юридичних наслідків, крім тих, що пов'язані з його недійсністю.
У зв’язку з вищевикладеним виникає питання, чи є нікчемними укладені після 01.01.2013 року без участі торговця договір застави, предметом якого є цінні папери та договір про поділ майна, яким є цінні папери, чи повинні такі договори укладатися за участю торговця. Також виникає питання чи є належним документом, що підтверджує наявність підстав для проведення депозитарною установою депозитарної операції щодо встановлення обмеження прав на цінні папери, договір застави цінних паперів, укладений без участі або посередництва торговця цінними паперами, а також чи є підставою для проведення облікової операції, пов’язаної з набуттям/припиненням прав на цінні папери, договір про поділ майна, яким є цінні папери, але при цьому дані про торговця цінними паперами відсутні у розпорядженні на проведення операції або вказано, що договір укладено без участі торговця.
НКЦПФР у своєму листі від 04.12.2013 року № 11/03/25239/НК повідомила, що застава цінних паперів та поділ спільного майна не є правочином щодо цінних паперів, який пов'язаний з торгівлею цінними паперами, сутність якої розкривається у статті 17 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». У зв’язку з цим участь торговця цінними паперами не є обов’язковою.
Також Комісія повідомила, що згідно Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року № 735, відсутня підстава для відмови у проведенні депозитарною установою депозитарної операції у разі укладення правочину щодо переходу прав власності на цінні папери без участі торговця цінними паперами. У вищевказаному випадку відомості про торговця цінними паперами не є обов’язковим реквізитом у розпорядженнях на проведення облікових операцій.