На запит ПАРД про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності НКЦПФР у своєму листі роз’яснила деякі практичні питання подання звітності.
Питання ПАРД: Нормами якого нормативно-правового акту (Положення 1221 або Положення 992) має керуватися юридична особа, яка має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи, при поданні щоденних та нерегулярних даних до НКЦПФР після 11.10.2013 року по депозитарним операціям, які були проведені такою особою до набрання чинності Законом при здійсненні депозитарної діяльності зберігача цінних паперів?
Відповідь НКЦПФР: Юридична особа, яка здійснювала депозитарну діяльність на підставі діючої ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, при поданні щоденних та нерегулярних даних до Комісії після 11.10.2013 року по депозитарним операціям, які були проведені такими особами до набрання чинності Закону України «Про депозитарну систему України», має керуватися Положенням №1221.
Питання ПАРД: Нормами якого нормативно-правового акту (Положення 1221 або Положення 992) має керуватися юридична особа, яка має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи, при поданні щоквартальних даних за 3-й квартал 2013 року, якщо подання відповідних даних особа здійснює після 11.10.2013 року?
Відповідь НКЦПФР: Юридична особа, яка здійснювала депозитарну діяльність на підставі діючої ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у ІІІ кварталі 2013 року зобов’язана надавати щоквартальні адміністративні дані до Комісії за ІІІ квартал 2013 року у порядку та строки, встановлені Положенням №1221.
Питання ПАРД: Чи зобов’язана юридична особа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи, подавати щоквартальні адміністративні дані за 4-й квартал 2013 року відповідно до Положення 1221, якщо до 12.10.2013 року відповідна юридична особа здійснювала депозитарну діяльність зберігача цінних паперів? Якщо так, то в якому обсязі необхідно подавати відповідні дані – тільки про діяльність зберігача, що здійснювалась юридичною особою у період з 01.10.2013 року по 11.10.2013 року (включно) або також включаючи інформацію про діяльність даної юридичної особи як депозитарної установи у період з 12.10.2013 року по 31.12.2013 року?
Відповідь НКЦПФР: Юридична особа, яка здійснювала депозитарну діяльність на підставі діючої ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, за період з 01.10.2013 року по 11.10.2013 року зобов’язана подати до Комісії щоквартальні адміністративні дані за ІV квартал 2013 року відповідно до Положення №1221 щодо операцій та діяльності, які здійснювались цією юридичною особою у період з 01.10.2013 року по 11.10.2013 року.
Питання ПАРД: Чи повинна юридична особа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи при поданні адміністративних даних за 4-й квартал 2013 року відповідно до Положення 992 враховувати (відображати) інформацію про здійснення нею депозитарної діяльності зберігача у період з 01.10.2013 року по 11.10.2013 року?
Відповідь НКЦПФР: Юридичні особи, що мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, подають адміністративні данні з дати набрання чинності Закону України «Про депозитарну систему України» відповідно Положення №992.
Нагадаємо, з 12.10.2013 набуває чинності нове Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене Рішенням НКЦПФР №992 від 11.06.2013 року.