З дня набрання чинності Закону України «Про депозитарну систему України» - 12.10.2013 року – вступають в силу нові вимоги до складання адміністративних даних депозитарних установ, затверджені Рішенням НКЦПФР №992 від 11.06.2013 року.
Положення визначає порядок складання, строки подання депозитарними установами адміністративних даних про депозитарну діяльність.
Дія Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються адміністративні дані.
Основні нововведення:
- продовження строків подання щоденних даних з 17-ої до 18-ої години дня, наступного після звітного
- продовження строків подання квартальних даних з 15-го до 25-го числа місяця наступного після звітного кварталу
- зі складу щоденних даних прибрано облікові операції, пов’язані із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів
- у щоденних даних при операціях за розпорядженням депонентів зазначатиметься лише один з п’яти видів договору: договір купівлі-продажу, договір міни, договір дарування, спадкування (правонаступництво), інше
- існуватиме можливість продовження строків подання даних при настанні форс-мажорних обставин
- квартальні дані про облікові операції, подаватимуться лише щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери
- до складу адміністративних даних вводяться нові види депонентів: територіальна громада та депозит нотаріуса
- у щоденних даних до підстав для проведення безумовних операцій, окрім вже існуючих – виконавчих документів, свідоцтва про право на спадщину, інше, додано – за розпорядженням Уповноваженої особи Комісії
Починаючи з 09.10.2013 року буде випущена нова версія програми формування адміністративних даних "Звітність зберігача до НКЦПФР-ПАРД", яка дозволятиме формувати щоденні, щомісячні,квартальні та нергулярні дані зберігача та щоденні, щомісячні та нерегулярні дані депозитарних установ.