Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами

Календар подій

Щодо визначення зберігачів, які зобов’язані вчиняти дії із знерухомленими цінними паперами відповідно до Рышення НКЦПФР №1843

Щодо визначення зберігачів, які зобов’язані вчиняти дії із знерухомленими цінними паперами відповідно до рішення НКЦПФР  від 17.09.2013 року № 1843, яким внесено зміни до рішення від 18 квітня 2013 року № 729 «Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку»

 

Рішенням НКЦПФР № 1843 встановлено обов’язок зберігачів виконати певні дії із знерухомленими цінними паперами. Разом з тим аналіз звернень зберігачів до ПАРД, дає підстави для надання додаткових пояснення щодо порядку виконання вказаного Рішення.

Рішенням зобов’язано зберігачів цінних паперів, які є номінальними утримувачами (мають свідоцтва про знерухомлення документарних цінних паперів) самостійно (без розпоряджень від депозитарію):

  • здійснити безумовні операції щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами цих випусків на рахунках у цінних паперах своїх депонентів;
  • скласти окремо за кожним випуском цінних паперів станом на кінець операційного дня дати обліку 4 примірники облікового реєстру власників іменних цінних паперів (далі - обліковий реєстр) відповідного випуску - 2 примірники в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та 2 примірники в паперовій формі, з яких 2 примірники (у електронному вигляді та в паперовій формі) не пізніше п'яти робочих днів мають бути передані Центральному депозитарію, а інші 2 примірники - залишитися на зберіганні у зберігача у разі наявності у зберігача ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (в іншому випадку облікові реєстри складаються по 1 примірнику в електронному вигляді та в паперовій формі). Після складання зберігачем облікового реєстру за певним випуском виконання операцій з цінними паперами цього випуску заборонено;
  •  сформувати станом на кінець операційного дня дати обліку по 2 примірники виписок про стан рахунку у цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів, один з яких має бути не пізніше п'яти робочих днів переданий до Центрального депозитарію разом з відповідним обліковим реєстром;
  •  протягом тридцяти календарних днів з дати обліку повідомити Комісію про виконання зазначених у цьому пункті дій.

Таким чином, зберігачі цінних паперів, що зареєстровані у системах реєстрів як номінальні утримувачі, самостійно, без будь яких додаткових розпоряджень, в силу Рішення № 1843, здійснюють блокування знерухомлених цінних паперів, складання облікових реєстрів за такими цінними паперами та друкують виписки за такими цінними паперами. При цьому 2 примірники таких реєстрів (у електронному вигляді та в паперовій формі) разом з виписками за такими цінними паперами передаються зберігачами до Центрального депозитарію.

Натомість зберігачі, як обліковують знерухомлені цінні папери, що знерухомлені у депозитарії (такі зберігачі не мають свідоцтв про знерухомлення) зобов’язані, відповідно до Рішення № 1843 за розпорядженням депозитарію мають:

  • станом на кінець операційного дня дати обліку здійснити безумовні операції щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами відповідних випусків на рахунках у цінних паперах своїх депонентів, скласти облікові реєстри за цими випусками та до закінчення наступного операційного дня передати їх Депозитарію, а також сформувати для подальшого зберігання (у разі наявності у зберігача ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи) 2 примірники цих облікових реєстрів - 1 примірник в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та 1 примірник в паперовій формі;
  • сформувати станом на кінець операційного дня дати обліку по 2 примірники виписок про стан рахунку у цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів, по одному з яких мають бути не пізніше п'яти робочих днів передані до Центрального депозитарію;
  • протягом тридцяти календарних днів з дати обліку повідомити Комісію про виконання зазначених у цьому пункті дій.

Таким чином, зберігачі, що обліковують знерухомлені цінні папери, однак не є за ними номінальними утримувачами, здійснюють обмеження знерухомлених цінних паперів та формують за ними облікові реєстри лише за розпорядження депозитарію, самостійно такі зберігачі, здійснюють лише формування виписок за цінними паперами, які були обмежені в обігу за розпорядженням депозитарію.

Складені у такому порядку реєстри передаються зберігачами до депозитарію, який надав розпорядження на їх складання в електронному вигляді по системі депозитарного обліку депозитарію, який ініціював їх складання. 2 примірники цих облікових реєстрів - 1 примірник в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та 1 примірник в паперовій формі зберігаються таким зберігачами самостійно. До того ж, на таких зберігачів покладається обов’язок щодо передачі до Центрального депозитарію тільки складаних виписок про стан рахунку у цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів, а не облікових реєстрів.

 

Окремо слід зазначити, що зберігачі, у яких обліковуються знерухомлені цінні папери на пред’явника, яким не призначався код ISIN зобов’язані вчинити вищезазначені дії враховуючи свій статус (номінальний утримувач або ні).

Поділитись: