Рішенням від 08 жовтня 2013 року Комітет депозитарної діяльності ПАРД схвалив Рекомендації щодо переліку документів, які подаються депозитарній установі для відкриття рахунку в цінних паперах, призначення керуючого рахунком.
Необхідність розробки вказаних рекомендацій обумовлена змінами у діяльності депозитарних установ в умовах набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України».
Так, Положенням про провадження депозитарної діяльності (далі – положення 735), затвердженим рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року № 735, не встановлюється вичерпного переліку документів, що подаються для відкриття рахунку в цінних паперах особі (крім держави та нотаріуса, на депозит якого внесено цінні папери), призначення керуючого рахунком. Натомість міститься посилання про необхідність подання депозитарній установі «інших документів, визначених законодавством України».
Вважаємо, що до переліку додаткових (крім тих, що визначені Положенням 735) документів, подання яких є необхідним депозитарній установі для відкриття рахунку в цінних паперах та/або призначення керуючого рахунком відносяться документи, визначені:
- Податковим кодексом України;
- Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»;
- Законом України «Про захист персональних даних».